合规知识多选复习测试题.doc

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合规知识多选复习测试题

1.《银行业金融机构绩效考评监管指引》规定,银行业机构绩效考评应当坚持以下原则_____、统一执行。()

A、稳健经营

B、合规引领

C、战略导向

D、综合平衡

【正确答案】：ABCD

2.银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:()

A、自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B、不得在任何场所开展未经批准的金融业务,不得销售或推介未经审批的产品,不得代销未持有金融牌照机构发行的产