2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及答案一20259.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力精选试题及答案一

单选题（共30题）

1、申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

2、关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙

述正确的有()。

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

D.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

3、根据《上市公司收购管理办法》，下列不属于简式权益变动报告书应当披露

的内容的是（）。

A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

B.拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份

增减变化达到5%的时间及方式

C.严重的证券市场失信行为

D.上市公司的名称、股票的种类、数量和比例

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

E.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股

票的简要情况

【答案】C

4、下列各项中属于会计差错的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

5、可能影响所有者权益变动表、但不影响净利润的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（）

情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

7、根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作

规程》，下列情形中属于通过发审会后需要暂缓发行的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

8、深交所上市公司自主变更会计政策和会计估计，需提交股东大会审议的情形

有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

9、关于董事委托出席董事会会议的问题，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

百学须先立志。——朱熹

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、根据《项目收益债券管理暂行办法》，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ