2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A20253.pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范高分通关题库A4可打印版

单选题（共50题）

1、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

A.基金管理公司

B.商业银行

C.基金监督机构

D.自律组织

【答案】A

2、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“一对一”专人服务

【答案】D

3、对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。

A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益

B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D.尊重客户，迎合客户的所有要求

【答案】D

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

4、（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。

A.套利机制

B.被动投资

C.完全复制指数

D.实物申购赎回机制

【答案】A

5、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（）.

A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系

B.股票价格的波动要小于基金净值的波动

C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具

D.股票投资风险通常大于基金投资风险

【答案】B

6、(2016年)下列哪一项不属于年度报告中的重要提示（）

A.基金管理人和托管人的披露责任

B.基金管理人管理和运用基金资产的原则

C.投资风险提示

D.投资收益保证

【答案】D

7、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】B

8、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入

保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金

保证的基金。

A.策略投资基金

B.保本投资基金

C.保险投资基金

D.避险策略基金

【答案】D

9、CPPI投资策略的投资步骤不包括（）。

A.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产

B.计算安全垫

C.确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产

D.设定价值底线

【答案】C

10、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及

业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工