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保险公司合规知识培训课件
目录
内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1培训目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2培训对象．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.3培训内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
合规概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1合规的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.2合规的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.3合规风险与合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.1中国保险法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.2保险监管规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.3银行业监督管理法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.4其他相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
保险公司内部合规体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
4.1合规组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.2合规管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
4.3合规培训与考核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
4.4合规报告与沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
风险管理与内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
5.1风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
5.2风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
5.3内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
5.4内部审计与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
客户关系管理中的合规要点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
6.1合同管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
6.2销售行为规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
6.3保险理赔与客户服务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
6.4反洗钱与反恐怖融资．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
保险产品与服务的合规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
7.1产品开发与审批．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
7.2产品定价与费率管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
7.3产品宣传与销售．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
7.4产品退保与合同解除．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
财务报告与信息披露．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
8.1财务报告编制要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
8.2信息披露规则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
8.3内部审计与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
8.4财务报告的合规
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