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2025年证券公司分类评价 完整版285.pdfVIP

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不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》

2025年证券公司分类评价

【实用版】

目录

1.2025年证券公司分类评价概述

2.证券公司分类评价的指标和加分情况

3.2025年证券公司分类评级工作重点

4.2025年证券公司行业信用展望

正文

一、2023年证券公司分类评价概述

2023年证券公司分类评价工作已启动,该评价旨在对证券公司的风

险管理能力、持续合规状况、业务发展状况等进行全面评估,以证券公司

分类监管规定为基础,结合公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构

监管部复核等多个环节,最终确定各家证券公司的分类结果。

二、证券公司分类评价的指标和加分情况

证券公司分类评价主要考察风险管理能力、持续合规状况、业务发展

状况等方面,其中,常规加分项包括券商上一年度营收居行业前十位。此

外,还有专项加分指标,如新三板专项加分。根据2023年的评价结果,

部分券商获得了0.8分的专项加分,而另有40家券商专项加分值为0。

三、2023年证券公司分类评级工作重点

2023年证券公司分类评级工作中,监管部门强调券商需如实标注评

价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的具体情况。此

外,券商还需填写2021、2022年度薪酬发放总额、高级管理人员薪酬发

放情况等。

四、2023年证券公司行业信用展望

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海纳百川,有容乃大;壁立千仞,无欲则刚。——林则徐

2023年证券公司行业信用展望为稳定。头部机构信用质量依旧稳健,

盈利能力将有所改善,但个别小型证券公司风险尚未出清,信用质量表现

依旧脆弱。在全面股票发行注册制启动背景下,投行业务将迎来扩容,成

为证券公司收入增长的重要引擎。市场景气度的回升将使得信用业务规模

下行幅度得以收敛,但市场主体信用质量的整体恢复仍需较长周期。

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