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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分
题库加精品答案
单选题（共40题）
1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）
个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】C
2、（2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有
（）
A.II、III
B.I、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
【答案】B
3、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报
送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警
告、3万元以上（）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
D.20
【答案】B
4、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括
（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
5、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正
确的是（）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期
徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上
有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
【答案】B
6、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检
查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()
监管措施。
A.行政
B.强制
英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》
C.自律
D.经济
【答案】C
7、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
8、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错
误的是（）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息
披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信
息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段
诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会
指定的报刊
【答案】D
9、以下关于公开发行公司债券的说法，
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