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古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测
试卷B卷附答案
单选题（共40题）
1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健
全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门
以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的
运行机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
【答案】B
2、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构
的规定缴纳保证金。
A.收取
B.支付
C.保管
D.使用
【答案】A
3、下列属于有限责任公司经理职权的有()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
4、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
5、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行
上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以
（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
【答案】D
6、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有
（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
【答案】A
7、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情形
的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员
的保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
8、（2018年真题）下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
9、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业
务内部控制的说法中错误的是（）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等
进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收
益条款
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘
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