2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(典型题20258.pdfVIP

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力题库附答案（典型题）

单选题（共45题）

1、股票转让可以采取的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、某企业2012年3月1日发行2．4亿股，增资后总股本为3．6亿股，7月1

日通过决议未来1年以5．5元／股回购8000万股，7～12月市场均价为5

元。当年度净利润4．8亿元，无其他事项，则以下关于基本每股收益和稀释后

每股收益的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ

【答案】A

3、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支

持证券投资者享有的权利包括（）。

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

4、关于现金流量表的编制，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、下列机构或组织中，()负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国证监会

B.交易商协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】B

6、某中小板上市公司于2012年3月10日首发上市，张某为该上市公司董事，

上市前持有该公司600万股股份，承诺上市后3年内不减持股份，限售解禁

后，张某于2015年10月15日在二级市场出售该公司50万股股份，2016年3

月25日增持该公司100万股股份。不考虑其他权益变动及限制性因素，2016

年10月26日，张某最多可出售的该公司的股份数为（）。

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

A.162.5万股

B.137.5万股

C.237.5万股

D.0股

【答案】A

7、上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、某上市公司第一大股东持股30%，为终止上市公司地位而发出要约收购，则

下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

9、深交所上市公司的财务会计报告被出具非标准无保留审计意见时，公司在报

送定期报告的同时应报送下列哪些资料？（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ