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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是（）
A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案
B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决
【答案】：B
2、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A.20
B.10
C.15
D.7
【答案】：A
3、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
【答案】：C
4、ETF基金份额折算由（）办理。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.证券公司
【答案】：A
5、(2017年)中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（）。
A.普通会员组成的会员大会、理事会
B.全体会员组成的会员大会、监事会
C.普通会员组成的会员大会、监事会
D.全体会员组成的会员大会、理事会
【答案】：D
6、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（）。
A.基金售前服务
B.基金售中服务
C.基金售后服务
D.基金理财服务
【答案】：A
7、（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.独立性原则
【答案】：D
8、（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
A.易入原则
B.可测原则
C.成长原则
D.识别原则
【答案】：D
9、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A.现金
B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
【答案】：C
10、（2017年真题）关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（）。
A.法律对道德传播具有促进作用
B.道德在调整范围上对法律具有补充作用
C.道德与法律都是行为规范
D.道德规范都会转换为法律
【答案】：D
11、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
12、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。
A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
C.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
D.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
【答案】：B
13、基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.取得基金从业资格
B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.具有1年以上证券投资管理经历
D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【答案】：A
14、（2017年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（）。
A.认购
B.申购
C.开放
D.发售
【答案】：A
15、（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
A.专业审慎
B.客户至上
C.诚实守信
D.守法合规
【答案】：B
16、基金管理人的合规政策没有明确规定（）。
A.员工需要遵守的基本原则
B.识别合规风险的主要程序
C.管理合规风险的主要程序
D.合规风险的处理评估
【答案】：D
17、（）负责基金资产的保管。
A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
【答案】：D
18、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。
A.基金份额持有人利益优先的原则
B.基金托管银行利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则
【答案】：A
19、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ
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