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古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
A证券有限责任公司
与
B股份有限公司
关于首次公开发行A股股票并上市
保荐协议
A证券有限责任公司B股份有限公司
非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮
保荐协议
A证券有限责任公司与B股份有限公司
关于首次公开发行A股股票并上市的保荐协议
协议双方：
甲方：B股份有限公司
注册地址：
法定代表人：
乙方：A证券有限责任公司
注册地址：
法定代表人：
释义：
除非文中另有所指，以下词语在本协议中具有下列含义：
发行人、公司：指B股份有限公司
保荐机构：指A证券有限责任公司
保荐代表人：指保荐机构为本次发行项目指定的保荐代表人
本次发行：指甲方首次公开发行A股股票事宜
尽职推荐期间：指本协议生效日至本次发行股份的上市日
持续督导期间：指本次发行股份的上市日至其后三个完整会计年度
鉴于：
根据证监会令第58号《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，甲方聘
请乙方作为本次发行的保荐机构，对甲方首次公开发行股票并上市进行尽职推荐
并在所发行股份上市后持续督导甲方履行相关义务。经友好协商并参考行业规
范，甲乙双方于年月日达成如下协议：
—1—
太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》
保荐协议
第一条总则
甲乙双方应共同遵守诚实信用的原则，在协议有效期内各自主动履行本协议
项下的义务。
甲方应充分保障乙方及其保荐代表人享有与其董事及其他任何外部中介机
构同等的知情权和查阅权，承诺所提供的一切资料与信息不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，为乙方履行尽职调查和持续督导等职责提供必要条件，并充
分尊重乙方的独立判断和所发表的专业意见。
乙方应尽职推荐甲方首次公开发行A股股票并上市，持续督导甲方履行相关
义务，保证所出具的文件真实、准确、完整并具备足够的专业水准，保守甲方的
商业机密，并就重大事项向甲方及时提供切实有效的建议与咨询。
为了合理规避风险、保证保荐工作的持续性，在本协议签署后甲方因再融资
（配股、增发、转债）等事项需要再次聘请保荐机构时应优先委托乙方，但乙方
不承担必须接受委托的义务。
甲乙双方就本次发行上市另行签订的其他协议不得与本协议相抵触。
第二条通知
本协议所称通知，是指在尽职推荐和持续督导期间甲方发生或拟发生《证券
发行上市保荐业务管理办法》规定的情形和本协议约定需要通知的情形
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