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去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
合规工作总结
__县农村信用合作联社合规与风险管理部20__年工作总结20__年在联社领导的
重视和支持下我部全面贯切落实20__年的工作会议精神结合自身的管理职能积极履行管
理职责以风险防范为中心不断摸索完善合规管理职能提高合规风险管理水平全面建立有效
的合规风险管理机制切实加强合规风险管理推动合规文化建设保障全社依法、合规、稳健
经营现将20__年工作情况总结如下：一、加强制度建设完善合规建设机制。
根据人民银行最新监管要求和省联社反洗钱工作要求以及我部在反洗钱专项检查过程
中发现的部分已不符合现在工作要求的制度重新修订了《__县农村信用合作联社客户身份
识别制度（修订版）》和《__县农村信用合作联社反洗钱工作职责（修订版）》把机构信
用代码推广应用等相关内容补充到制度文件中。另一方面我部积极做好本联社制定的文件
的审核工作先后审核《__县农村信用合作联社柜员管理办法》、《__县农村信用合作联社
小企业“商快贷”贷款业务操作规程（试行）》等内控制度以及业务合同同时协助律师做
好我社20__年增资扩股的各种资料的合规合法性的审查工作。
二、切实抓好反洗钱工作。
1、签订反洗钱工作责任书落实岗位责任。根据反洗钱相关规定联社分别与各信用
社、相关部（室）签订了20__年反洗钱工作责任书同时各信用社和部（室）分别与员工
签订了责任书层级落实反洗钱工作责任积极预防洗钱犯罪活动。
2、制定了20__年联社的反洗钱宣传、培训、内部检查工作计划。根据上级反洗钱监
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志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟
管部门的要求和联社反洗钱工作要求制定了《__县农村信用合作联社20__年度反洗钱宣
传、培训、内部检查工作计划》确保我社20__年度的反洗钱工作有计划、有步骤开展各
项工作。
3、加强员工培训工作提高反洗钱业务和管理水平。按照我社年初制定的工作计划
20__年我部依照“不同对象、不同方式不同层次、不同内容”的原则分别组织新员工、中
高层以上管理人员、反洗钱岗位人员、一线操作人员等进行培训培训涵盖了反洗钱基础知
识、法律法规、业务实操、人员管理等方面内容。通过视频学习、现场授课、座谈会、研
讨会、知识竞赛等多种方式进行培训学习进一步明确了员工自身应当承担的责任提高我社
反洗钱人员的综合素质促进我社反洗钱业务稳健发展。
4、强化反洗钱可疑交易信息筛选识别工作采取由反洗钱系统程序抽取和人工补录相
结合的方式严格按照《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的要求根据“了解你的客
户”的原则认真监控、甄别、确认可疑交易并及时向上级报告。至11月份止我部通过反
洗钱系统报送大额交易现金业务7544笔金额共160259万元；大额交易转账业务12345
笔、金额1623961万元；单位可疑交易203笔、金额共8425万元；个人可疑交易548
笔、金额11635万元。
5、深入开展各项内部检查工作不断提高反洗钱履职能力。
一是20__年5月份我部牵头组织了反洗钱后续检查对20__年度各项检查发现反洗钱
存在问题进行跟踪整改落实。
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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
二是6月13日至28日和11月12日至21日对全辖信用社、直管网点和联社金融
业务发展中心进行反洗钱专项检
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