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2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务

高分通关题库A4可打印版

单选题（共45题）

1、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表

述正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

2、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申

请执业资格。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】C

3、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、

投诉处理等环节实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【答案】C

4、下列关于β系数含义的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。

下列关于结余能力分析无误的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

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7、套利定价模型表明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

8、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

9、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，

在其他条件相同时（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

10、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

11、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括

（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ