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2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试--第1页
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代
表人胜任能力过关检测试卷B卷附答案
单选题（共45题）
1、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法
正确的是（）。
A.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行
中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量
B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能
全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露
C.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购；原股东除可参与优
先配售外，也可参与优先配售后的余额申购
D.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受
投资者的全权委托代其进行申购
E.投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金
【答案】C
2、2018年6月，甲公司支付价款8000万元，自二级市场购入乙公司股票1000
万股，购入时包含已宣告但尚未发放的现金股利1000万元，甲公司将购入股票
划分为其他债权投资。2018年12月31日，乙公司股票的市场价格为每股10
元。2019年8月，甲公司以每股12元的价格出售全部股票。2019年甲公司出
售乙公司股票应确认的投资收益是（）。
A.2000万元
B.3000万元
C.4000万元
D.5000万元
【答案】D
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试--第1页
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3、新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并
签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.上市公司监事
B.上市公司董事
C.上市公司高级管理人员
D.保荐人及保荐代表人
【答案】D
4、根据《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》，在上交所公开发行
可交换公司债券，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】B
5、某自营出口的生产企业为增值税一般纳税人，出口货物的征税率为17％，
退税率为13％。2015年6月购进原材料一批，取得的增值税专用发票注明金额
500万元，税额85万元。6月内销货物取得不含税销售额150万元，出口货物
取得销售额折合人民币200万元，上月增值税留抵税额10万元，该企业当期
“免、抵、退”税不得免征和抵扣税额为（）万元。
A.8
B.20
C.26
D.6
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【答案】A
6、根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2019年版）》的规定，
不考虑其他因素，下列关于外商投资准入特别管理的说法中，正确的是（）。
A.证券公司外资股比例不超过51％，且在2020年取消外资股比例限制
B.对于投资有股权要求的领域，可以设立外商投资合伙企业，同时须进行外资
准入许可
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