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内部审核与改进管理办法

TOC\o1-2\h\u18592第一章内部审核的目的与范围 1

160461.1内部审核的目的 1

253961.2内部审核的范围 2

9279第二章内部审核的计划与准备 2

197672.1审核计划的制定 2

261662.2审核前的准备工作 3

5877第三章内部审核的实施 3

110633.1审核的执行 3

281293.2审核证据的收集 4

3780第四章内部审核的结果与报告 4

317234.1审核结果的评价 4

260364.2审核报告的编制 5

29326第五章不符合项的管理 5

50125.1不符合项的识别 5

100365.2不符合项的整改 6

24556第六章改进措施的制定与实施 6

50986.1改进措施的制定 6

293656.2改进措施的实施 7

26226第七章改进效果的评估 7

65417.1评估方法与标准 7

228447.2评估结果的应用 8

17249第八章内部审核与改进的监督与管理 8

114678.1监督机制 8

201428.2管理要求 9

第一章内部审核的目的与范围

1.1内部审核的目的

内部审核的主要目的在于检查组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否得到有效的实施和保持。通过内部审核，可以发觉质量管理体系中存在的问题和不足之处，为组织提供改进的机会，以提高质量管理水平。具体来说，内部审核的目的包括：

确定质量管理体系是否符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求。

评价质量管理体系是否得到有效实施和保持，是否能够实现组织的质量目标。

发觉质量管理体系中存在的问题和不足之处，为组织提供改进的机会，以提高质量管理水平。

为管理评审提供输入，以便管理层对质量管理体系的有效性进行评价和决策。

1.2内部审核的范围

内部审核的范围应涵盖组织质量管理体系的所有要素和过程，包括但不限于组织的组织结构、管理职责、资源管理、产品实现过程以及测量、分析和改进过程等。具体来说，内部审核的范围应包括：

组织的所有部门和场所，包括总部、分支机构、生产车间、仓库等。

质量管理体系所涵盖的所有过程，包括产品设计、开发、生产、销售、服务等过程。

质量管理体系所要求的所有文件和记录，包括质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等。

第二章内部审核的计划与准备

2.1审核计划的制定

审核计划是内部审核的重要依据，应根据组织的实际情况和审核的目的、范围来制定。审核计划应包括审核的目的、范围、依据、审核组成员、审核时间、审核地点、审核内容和审核方法等。审核计划应由审核组长负责制定，并经管理者代表批准后实施。在制定审核计划时，应充分考虑组织的业务特点和质量管理体系的实际情况，保证审核的全面性和有效性。具体来说，审核计划的制定应包括以下步骤：

确定审核的目的、范围和依据。

选择审核组成员，并明确其职责和分工。

确定审核的时间和地点，考虑到组织的生产经营情况，尽量避免对正常工作的影响。

制定审核内容和审核方法，根据质量管理体系的要求和组织的实际情况，确定审核的重点和审核的方法，如查阅文件、现场观察、询问相关人员等。

编写审核计划，并经管理者代表批准后实施。

2.2审核前的准备工作

审核前的准备工作是保证审核顺利进行的重要保障，应认真做好审核前的各项准备工作。审核前的准备工作包括审核组的组建、审核文件的准备、审核通知的发布等。具体来说，审核前的准备工作应包括以下内容：

审核组的组建：审核组应由具有一定资格和经验的人员组成，审核组组长应具有较强的组织能力和审核经验。审核组成员应熟悉质量管理体系的要求和审核方法，具备相应的专业知识和技能。

审核文件的准备：审核文件包括审核检查表、审核记录表格、相关标准和文件等。审核检查表是审核员进行审核的重要依据，应根据审核的目的、范围和审核内容来制定。审核记录表格用于记录审核过程中的发觉和证据，应清晰、准确、完整。

审核通知的发布：审核通知应提前发布给被审核部门，通知中应包括审核的目的、范围、时间、地点、审核组成员以及审核的要求等内容。被审核部门应在接到审核通知后，做好审核前的准备工作，如整理文件和记录、准备相关资料等。

第三章内部审核的实施

3.1审核的执行

审核的执行是内部审核的核心环节，审核员应按照审核计划和审核检查表的要求，认真进行审核。在审核过程中，审核员应采取适当的审核方法，如查阅文件、现场观察、询问相关人员等，收集审核证据，对质量管理体系的符合性和有效性进行评价。审核员应保持客观、公正的态度