金融咨询服务协议范文8篇.docx

金融咨询服务协议范文8篇

篇1

甲方（客户）：_________

乙方（金融咨询服务机构）：_________

根据有关法律法规，为保障甲乙双方的权益，双方在遵循诚实信用原则的基础上，就乙方为甲方提供金融咨询服务达成如下协议：

一、协议背景与目标

甲方因对金融市场和投资产品的了解不足，需要专业的金融咨询服务来帮助其规避金融风险、实现资产保值增值。乙方作为一家专业的金融咨询服务机构，具备丰富的行业经验和专业知识，愿意为甲方提供全方位的金融咨询服务。

二、服务内容与方式

1.服务内容：乙方将提供包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等金融市场的咨询服务，帮助甲方了解市场动态、分析投资机遇。同时，乙方还将提供资产配置建议，帮助甲方优化投资组合，降低投资风险。

2.服务方式：乙方将通过定期报告、专题分析、一对一咨询等方式，为甲方提供持续、专业的金融咨询服务。此外，乙方还将举办投资策略报告会、投资沙龙等活动，为甲方提供更多学习交流的平台。

三、服务期限与费用

1.服务期限：本协议自双方签署之日起生效，有效期为一年。期满后，双方可根据实际情况续签协议。

2.服务费用：乙方将按照年度收取服务费，具体费用根据甲方投资金额和服务内容确定。甲方需在每年度开始时向乙方支付服务费，乙方将出具正规发票。

四、风险提示与责任承担

1.风险提示：乙方在提供咨询服务时，会对金融市场和投资产品进行全面分析，但市场波动和投资风险仍然存在。甲方应根据自身风险承受能力做出投资决策，并自行承担投资风险。

2.责任承担：乙方在提供咨询服务过程中，如因故意或重大过失导致甲方投资决策失误并造成损失，乙方将承担相应的法律责任。但乙方不保证完全准确或毫无错误，仅提供合理意见供参考。

五、争议解决与管辖法院

1.争议解决：如双方在履行协议过程中产生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向乙方所在地法院提起诉讼。

2.管辖法院：本协议管辖法院为乙方所在地人民法院。如甲方选择其他法院管辖，需得到乙方的书面同意。

六、其他条款

1.保密义务：双方应对协议内容及咨询服务过程中获知的甲方商业机密、投资计划等保密信息严格保密，不得泄露给第三方。

2.协议生效：本协议自双方签署之日起生效。协议生效后，双方应认真履行协议义务，实现协议目标。如一方违约，需承担相应的法律责任。

3.续签协议：协议期满后，双方可根据实际情况决定是否续签协议。如需续签，双方应在本协议期满前30天内进行协商并签订新的服务协议。

篇2

甲方（客户）：_________

乙方（金融顾问）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供金融咨询服务事宜达成如下协议：

一、协议背景与目标

鉴于甲方在金融市场上的投资需求，乙方作为专业的金融顾问，愿意为甲方提供全方位的金融咨询服务，帮助甲方实现金融投资目标。

二、服务内容与方式

1.金融咨询服务：乙方将提供包括但不限于金融市场分析、投资策略制定、金融产品推荐、风险控制建议等金融咨询服务。乙方应根据甲方的需求和风险承受能力，提供专业的意见和建议。

2.金融市场分析：乙方应定期对金融市场进行分析，包括但不限于股票、债券、基金、期货等市场，以及宏观经济形势、行业趋势等，为甲方提供投资决策的依据。

3.投资策略制定：乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等因素，制定合适的投资策略，包括资产配置、投资组合设计、交易策略等。

4.金融产品推荐：乙方应根据甲方的需求和风险承受能力，推荐合适的金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、期货等。乙方应提供产品的详细信息，包括产品的风险、收益、费用等，供甲方参考。

5.风险控制建议：乙方应为甲方提供风险控制建议，包括但不限于仓位控制、止损策略、风险分散等，帮助甲方降低投资风险。

三、服务期限与费用

1.服务期限：本协议自双方签字或盖章之日起生效，服务期限为_________年。期满后，双方可协商续签。

2.服务费用：乙方将按照_________元/月的标准收取金融咨询服务费用。甲方应于每月的第一个工作日向乙方支付费用。

四、保密条款

1.双方应对本协议内容及在合作过程中获知的对方商业秘密和技术秘密保密，不得向第三方泄露。

2.双方应妥善保管与本协议相关的文件和资料，不得擅自修改、复制或泄露给对方造成损失。

五、违约责任

1.甲方如未按照本协议约定向乙方支付服务费用，乙方有权要