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航空公司安全审计与监督管理制度

1.总则

目的：加强航空公司安全管理，确保飞行安全和运营合规，依据相关法律法规及行业标准制定。

适用范围：适用于航空公司内部各部门及所有与航空运营相关的活动与流程。

2.审计原则

独立性：审计人员应保持客观公正，不受任何部门或个人的干扰。

系统性：审计覆盖公司所有运营领域，确保全面性和系统性。

风险导向：根据风险评估结果，优先审计高风险领域。

持续改进：审计结果为公司改进和优化提供依据，形成闭环管理。

3.审计流程

计划制定：根据年度工作计划和风险评估结果，制定详细审计计划，包括目标、范围、方法及所需人力资源，经管理层审定并向全公司通报。

审计准备：审计人员了解审计对象，收集文件资料，确定重点和关键风险点，与被审计部门沟通明确目的和要求。

审计实施：采用访谈、抽样、检查等方法开展工作，保持记录，及时与被审计部门沟通发现的问题。

报告撰写：审计完成后撰写报告，包含发现、问题分析、整改建议及改进措施，由审计负责人审核并提交管理层。

整改落实与跟踪：被审计部门制定整改计划并落实，审计部门定期跟踪，确保问题解决。

4.审计内容

飞行安全审计：检查飞行人员资质、飞行训练情况、飞行操作流程合规性、飞机技术状态等。

机务维修审计：审查维修计划执行情况、维修人员资质、维修设备和工具配备、维修记录和档案管理等。

地勤服务审计：评估行李装卸、货物运输、旅客服务等地面保障工作的流程执行和安全保障情况。

安全管理体系审计：审核安全管理制度的完善性、安全责任落实情况、安全培训与教育开展效果、应急预案的制定与演练等。

信息系统安全审计：对航班调度系统、客票销售系统等与航空运营相关的信息系统进行安全评估，包括物理安全、网络安全、应用程序安全、数据安全等。

监督管理制度

1.监督机构与职责

设立专门的安全监督部门或委员会，负责统筹、协调和监督公司安全管理工作。明确各部门在安全监督中的具体职责，确保监督工作全面覆盖。

2.监督内容

制度执行监督：检查各部门是否严格执行安全审计制度及其他安全管理制度，对违规行为及时纠正。

安全隐患监督：跟踪安全审计中发现隐患的整改情况，对新出现的安全隐患进行监控和督促整改。

人员操作监督：监督员工在飞行、维修、地勤等工作中的操作是否符合安全规程和标准。

安全培训监督：检查安全培训计划的实施情况、培训效果评估等，确保员工具备必要的安全知识和技能。

3.监督方式

定期检查：安全监督部门按规定周期对各部门进行全面安全检查，包括现场检查、文件资料审查等。

不定期抽查：进行不定期的抽查，对重点部门、关键岗位和高风险环节进行突击检查，及时发现和纠正问题。

安全信息收集与分析：通过安全信息报告系统，收集员工上报的安全隐患、事件等信息，进行分析评估，找出安全管理的薄弱环节。

4.监督结果处理

问题通报：对监督检查中发现的问题进行通报，明确责任部门和责任人。

整改要求：下达整改通知书，要求责任部门限期整改，并提交整改报告。

考核与奖惩：将监督结果与部门和员工的绩效考核挂钩，对安全管理工作出色的部门和个人给予奖励，对违规和导致安全事故的责任人员进行处罚。

持续改进：根据监督结果，总结安全管理中的经验教训，提出改进建议和措施，推动公司安全管理水平不断提升。