有关证券投资基金合同的范本8篇.docx

有关证券投资基金合同的范本8篇

篇1

本合同由以下双方于XXXX年XX月XX日签订：

甲方（投资者）：[投资者姓名]，身份证号码：[投资者身份证号码]，住址：[投资者住址]，联系方式：[投资者联系方式]。

乙方（基金管理人）：[基金管理人名称]，注册地址：[基金管理人注册地址]，联系方式：[基金管理人联系方式]。

鉴于甲方有意投资于证券投资基金，乙方系依法设立并有效存续的基金管理人，甲方愿意将其财产委托给乙方管理，并由乙方用于投资活动。为了明确双方的权利和义务，特订立本合同。

第一章定义与释义

1.1定义：本合同中，除非另有说明，以下术语具有以下含义：

（1）基金：指乙方依法设立的证券投资基金，包括但不限于股票型、债券型、混合型等基金。

（2）投资者：指通过合法程序投资于基金的单位或个人，即甲方。

（3）基金管理人：指负责管理和运作基金资产的机构，即乙方。

（4）托管银行：指负责保管基金资产的银行。

（5）交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所正常开市的日期。

（6）认购：指投资者在基金设立时的认购行为。

（7）申购：指投资者在基金成立后，通过销售机构购买基金份额的行为。

（8）赎回：指投资者在基金成立后，要求基金管理人回购其持有的基金份额的行为。

（9）净值：指基金资产减去负债后的余额，除以基金份额的总数。

（10）信息披露：指基金管理人按照法律法规的规定，向投资者和社会公众公开基金的有关信息。

1.2释义：本合同中，如无特别说明，“乙方”包括乙方的分支机构和关联机构，“甲方”包括甲方的分支机构和关联机构。

第二章基金的设立与认购

2.1基金的设立：乙方依法设立证券投资基金，并根据法律法规的规定，确定基金的运作方式和规模。

2.2认购：甲方在基金设立时，通过乙方指定的销售机构认购基金份额，并按照乙方的规定支付认购款项。甲方在认购时，应仔细阅读并理解乙方的招募说明书、基金合同等文件，充分了解基金的风险和收益特性。

第三章基金的运作与投资

3.1投资策略：乙方根据法律法规的规定和基金合同的约定，制定投资策略，包括资产配置、投资选择、投资时机等。乙方应遵循谨慎、稳健、诚信的原则，为甲方谋求最大的利益。

3.2投资限制：乙方在投资过程中，应遵循法律法规的规定和基金合同的约定，不得从事下列行为：

（1）内幕交易；

（2）操纵市场；

（3）其他违法违规行为。

3.3信息披露：乙方应按照法律法规的规定和基金合同的约定，及时向甲方披露基金的有关信息，包括但不限于基金的净值、投资组合、风险水平等。乙方应确保所披露的信息真实、准确、完整、及时。

第四章基金的申购与赎回

4.1申购：甲方在基金成立后，通过乙方指定的销售机构申购基金份额，并按照乙方的规定支付申购款项。甲方在申购时，应仔细阅读并理解乙方的招募说明书、基金合同等文件，充分了解基金的风险和收益特性。

4.2赎回：甲方在基金成立后，可以通过乙方指定的销售机构赎回其持有的基金份额。甲方在赎回时，应遵循乙方的规定，确保赎回款项的及时、准确支付。

第五章基金的托管与保管

5.1托管银行：乙方应选择一家信誉良好的银行作为基金的托管银行，负责保管基金资产。托管银行应按照法律法规的规定和合同约定，履行保管职责。

5.2保管责任：乙方应妥善保管和使用基金资产，确保资产的安全和完整。乙方不得将基金资产用于以下用途：

（1）从事违法违规活动；

（2）从事与基金合同无关的活动；

（3）其他可能损害基金资产的行为。

第六章基金的收益与分配

6.1收益计算：乙方的收益计算应以交易日为单位，按照净值计算当日收益。乙方的收益计算应遵循准确、公正、及时的原则。

6.2收益分配：乙方的收益分配应遵循法律法规的规定和合同约定，及时向甲方分配收益。乙方的收益分配应以现金形式进行，并确保分配的准确性和及时性。

第七章合同的变更与终止

篇2

甲方（投资者）：______________，身份证号码：______________

乙方（基金管理人）：______________，身份证号码：______________

丙方（基金托管人）：______________，身份证号码：______________

鉴于甲方对乙方的基金管理能力和丙方的基金托管能力予以信任，特此订立本合同，以明确双方的权利和义务。

第一条基金基本情况

1.1