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证券合同证券承销的概念与方式6篇

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一、引言

本协议旨在明确双方关于证券承销事宜的具体约定，确保双方在合作过程中明确职责和权益，共同推动证券市场健康发展。

二、证券承销概念

证券承销是指承销商按照约定的条件和要求，对发行人发行的证券进行销售的行为。承销商承担一定的销售风险，以确保证券发行成功。在本协议中，证券承销涵盖了以下内容：

1.证券承销主体：发行人与承销商。

2.承销范围：包括但不限于股票、债券等证券品种。

3.承销方式：包括包销和代销两种形式。

三、证券承销方式

1.包销方式

包销是指承销商将发行人的证券全部购入，再自行进行销售的承销方式。在包销方式下，承销商承担全部销售风险。具体约定如下：

（1）承销商有义务按照约定的价格和时间，将证券全部购入。

（2）承销商享有自主销售的权利，但需承担销售风险。

（3）若承销商未能完成销售，则需承担相应损失。

2.代销方式

代销是指承销商代理发行人销售证券，从销售所得金额中收取代理费用的承销方式。在代销方式下，承销商不承担销售风险。具体约定如下：

（1）承销商代理发行人销售证券，收取代理费用。

（2）承销商尽最大努力促进证券销售，但不承担销售风险。

（3）发行人需承担未完成销售部分的风险。

四、双方职责与义务

1.发行人职责与义务：

（1）提供完整的证券发行资料，确保资料的真实性和准确性。

（2）按照约定支付承销费用。

（3）确保证券发行的合法性，并承担相应责任。

2.承销商职责与义务：

（1）按照约定的承销方式和条件进行证券销售。

（2）对发行人提供的资料进行审查，确保其真实性和准确性。

（3）在承销过程中遵守相关法律法规，确保承销活动的合法性。

（4）在发生影响证券销售的情况时，及时通知发行人并共同应对。

五、违约责任与纠纷解决

1.若一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.在发生纠纷时，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。

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一、引言

本协议旨在明确双方关于证券承销事宜的具体约定，确保双方在合作过程中明确职责与权益，共同遵守并履行相关义务。双方本着公平、公正、诚信的原则，经过友好协商，达成以下协议内容。

二、证券承销概念

证券承销是指承销商根据本协议约定的条件和条款，为发行人发行证券提供专业性服务，包括但不限于组织销售、协助发行等。承销商在此类活动中将发挥桥梁作用，协助发行人将证券销售给投资者。

三、证券承销方式

1.包销方式：承销商按照约定的价格购买发行人发行的全部证券，再自行销售给投资者。若承销商未能将证券全部销售完毕，剩余部分由承销商自行承担。

2.代销方式：承销商负责为发行人销售证券，并努力向投资者推介。若承销商未能将证券全部销售完毕，发行人需承担相应风险。承销商在代销过程中不承担风险。

四、协议内容

1.双方基本信息：包括发行人和承销商的法定名称、注册地址、法定代表人、授权代表等。

2.证券承销的具体事项：包括证券的种类、数量、发行价格、发行日期、承销方式等。

3.双方职责与义务：

（1）发行人的职责与义务：提供真实的发行材料，确保证券的合法性；及时支付承销费用；协助承销商进行市场推广等。

（2）承销商的职责与义务：按照约定进行证券承销；保证销售过程的公平、公正；及时向发行人报告销售进度；协助发行人处理相关问题等。

4.承销费用及支付方式：双方约定具体的承销费用及支付方式，包括费用金额、支付时间、支付方式等。

5.风险承担：双方约定在承销过程中的风险承担方式，根据所采用的承销方式明确各方的风险承担比例。

6.违约责任：如任何一方违反本协议约定，需承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

7.保密条款：双方应对涉及本协议的一切信息予以保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。

8.争议解决：如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商无果的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

9.其他补充条款：双方可在此处补充与本协议相关的其他条款，以确保双方权益得到充分保障。

五、附则

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，发行人和承