2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案【培优a卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

【答案】：C

2、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。

A.有利于提高基金的投资业绩

B.加强基金信息披露可以防止信息滥用

C.有利于投资的价值判断

D.有利于防止利益冲突与利益输送

【答案】：A

3、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C

4、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A.创业投资基金

B.天使基金

C.信托投资基金

D.股票基金

【答案】：A

5、我国基金行业快速发展的阶段是（）年。

A.1985～1997

B.1998～2002

C.2003～2007

D.2008～2015

【答案】：C

6、基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。

A.授权控制

B.垂直领导

C.逐级审批

D.扁平管理

【答案】：A

7、（）是对基金评价机构及从业人员的要求。

A.勤勉尽责、恪尽职守

B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突

D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

【答案】：C

8、对（）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。

A.基金投资者

B.监管部门

C.基金研究评价机构

D.基金管理公司

【答案】：D

9、(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（）。

A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制

B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员

C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录

D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

【答案】：D

10、(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

【答案】：B

11、基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。

A.中国证监会机构部

B.中国银监会

C.中国证监会派出机构

D.中国基金业协会

【答案】：C

12、关于基金销售协议，下列描述错误的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

13、下列投资者视为合格投资者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

14、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

15、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（）。

A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

【答案】：C

16、基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。

A.客户允许披露该信息

B.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

C.为宣传基金业绩，基金管理人可以披露该信息

D.该信息属于法律要求披露的信息

【答案】：C

17、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。

A.淄博基金

B.基金开元

C.基金金泰

D.安泰基金

【答案】：A

18、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准