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分支机构自查自纠工作总结

一、工作回顾

作为公司的分支机构，我们始终把自查自纠工作作为保持良好业务风险管理和合规管理的重要环节。过去一年，我们认真贯彻执行公司自查自纠相关政策法规，通过建立健全的自查自纠工作机制和体系，全面深入开展自查自纠工作，坚持以问题为导向，全面严格自查自纠，不断提高全体员工的合规意识和风险防范能力。具体回顾工作如下：

1.建立健全自查自纠工作机制。我们制定了《分支机构自查自纠工作实施方案》，确定了自查自纠工作的组织架构、责任分工和工作制度。建立了自查自纠工作领导小组和工作办公室，明确了各级工作人员的职责和任务。

2.制定明确自查自纠工作计划。我们根据公司的整体发展规划和风险管理要求，制定了自查自纠工作年度计划，并根据情况进行动态调整，确保自查自纠工作有针对性和有效性。

3.完善自查自纠工作制度。我们建立了自查自纠工作制度档案，包括工作流程、工作标准、工作制度等，为开展自查自纠工作提供了规范和依据。

4.深入开展自查自纠工作。我们从公司整体风险和合规管理的角度，组织开展了各项自查自纠工作。重点围绕业务流程、风险控制、合规规定等方面进行全面深入的自查自纠，及时发现和解决存在的问题。

5.健全风险防范机制。我们根据自查自纠工作的情况，针对性地建立了相关风险防范措施和机制，确保风险得到有效控制和预防。

6.做好自查自纠工作记录和汇总。我们建立了自查自纠工作档案，对各项自查自纠工作进行记录和汇总，并及时向公司上报相关情况，确保信息畅通和数据真实可靠。

二、存在问题和改进措施

在自查自纠工作中，我们也发现了一些问题和不足之处。主要表现在以下几个方面：

1.自查自纠工作忽视了员工培训和教育。在自查自纠过程中，我们发现员工的合规意识和风险防范能力还有待提高。因此，我们决定加强员工培训和教育，提高员工的自查自纠能力和水平。

2.自查自纠工作没有形成长效机制。自查自纠工作主要是集中在一定时期内进行，缺乏长期持续性。为此，我们决定建立自查自纠长效机制，将自查自纠工作纳入日常管理和运营中，确保长期有效地开展自查自纠工作。

3.自查自纠工作中存在一些盲区和漏洞。自查自纠工作重点主要集中在业务流程和风险控制方面，而对一些次要但可能存在风险的问题进行监管不严。因此，我们要进一步完善自查自纠工作的覆盖范围，确保全面深入地开展自查自纠工作。

4.自查自纠工作中缺乏有效的监督和评估机制。自查自纠工作由分支机构自身开展，缺乏外部监督和评估机制。为此，我们要建立自查自纠工作的监督评估机制，引入外部专业机构对自查自纠工作进行评估，确保自查自纠工作的公正性和客观性。

5.自查自纠工作的结果未能有效整改。对自查自纠工作发现的问题，我们虽然及时通报和整改，但由于整改措施不到位或者监督不力，导致部分问题未能有效解决。因此，我们要对自查自纠工作的整改工作进行跟踪和监督，确保问题有效得到解决。

为改进上述问题，我们制定了以下改进措施：

1.加强员工培训和教育。制定员工培训计划，组织开展合规知识和风险防范培训，提高员工的自查自纠能力和水平。

2.建立自查自纠长效机制。将自查自纠工作纳入公司日常管理和运营中，确保长期有效地开展自查自纠工作。

3.完善自查自纠工作的覆盖范围。扩大自查自纠工作的范围，对可能存在风险的问题进行全面深入的自查自纠。

4.建立监督评估机制。引入外部专业机构对自查自纠工作进行监督评估，确保自查自纠工作的公正性和客观性。

5.加强整改工作的监督和跟踪。对自查自纠工作发现的问题，加强整改措施的落实和监督，确保问题有效得到解决。

三、工作成效和经验总结

经过一年的自查自纠工作，我们取得了一定的成效。主要表现在以下几个方面：

1.全员合规意识得到提升。通过开展自查自纠工作，全体员工的合规意识得到了提高，认识到合规管理的重要性，积极配合开展自查自纠工作。

2.风险防范措施得到加强。我们根据自查自纠工作的情况，加强风险防范措施的建立和完善，确保风险得到有效控制和预防。

3.自查自纠工作的制度和机制得到健全。我们建立了自查自纠工作的档案和记录，确保自查自纠工作的规范和依据，提高自查自纠工作的有效性和可持续性。

4.自查自纠工作的覆盖范围得到扩大。我们扩大自查自纠工作的覆盖范围，对可能存在风险的问题进行全面深入的自查自纠，提高自查自纠工作的全面性和深度。

5.自查自纠工作的整改效果得到提高。我们加强整改工作的监督和跟踪，确保问题得到有效解决，提高自查自纠工作的效果和实效。

总的来说，自查自纠工作是一项非常重要和必要的工作，是保持公司业务风险管理和合规管理的重要环节。我们将继续加强自查自纠工作，不断完善自查自纠工作的机制和体系，确保自查自纠工作的持续有效开展，为公司的可持续发展和风险防范做出更大的贡献。