个人理财投资咨询合同（2篇）.docx

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个人理财投资咨询合同

甲方（委托方）：____________________

身份证号：____________________

乙方（受托方）：____________________

营业执照号：____________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供理财投资咨询服务事宜，达成以下合同：

一、服务内容

1.1乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等，为甲方提供个性化的理财投资咨询方案。

1.2乙方为甲方提供投资市场分析、投资策略建议、投资产品推荐等服务。

1.3乙方根据甲方的要求，提供投资组合的调整建议。

1.4乙方及时向甲方通报投资市场的变化情况，为甲方提供投资风险提示。

二、服务期限

2.1本合同自双方签订之日起生效，有效期为____年。

2.2合同期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。

三、费用与支付

3.1甲方应按照以下方式向乙方支付咨询服务费：

（1）一次性支付：合同签订后3个工作日内，甲方一次性向乙方支付合同约定的咨询服务费。

（2）分期支付：合同签订后，甲方按照合同约定的分期支付时间，向乙方支付咨询服务费。

3.2咨询服务费为人民币（大写）：____元整（小写）：￥____元。

四、双方的义务

4.1甲方的义务：

（1）如实向乙方提供个人财务状况、投资偏好、风险承受能力等相关信息。

（2）按照乙方的投资建议进行投资，并承担相应的投资风险。

（3）及时向乙方反馈投资效果，以便乙方调整投资策略。

4.2乙方的义务：

（1）根据甲方的实际情况，提供专业、合理的投资咨询服务。

（2）及时向甲方通报投资市场变化情况，为甲方提供投资风险提示。

（3）保守甲方隐私，不得泄露甲方个人信息。

五、合同的变更、解除和终止

5.1合同的变更：双方协商一致，可以书面形式变更本合同。

5.2合同的解除：在合同有效期内，如甲方未履行合同约定的义务，乙方有权解除本合同。

5.3合同的终止：合同期满后，双方未签订续约协议的，本合同自行终止。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

七、其他约定

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（签字/盖章）：____________________

日期：____________________

乙方（签字/盖章）：____________________

日期：____________________

个人理财投资咨询合同（二）

甲方（委托方）：_______

乙方（受托方）：_______

鉴于甲方希望乙方提供个人理财投资咨询服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就以下事项达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等因素，为甲方提供个人理财投资咨询方案。

1.2乙方根据甲方的要求，提供投资品种、投资策略、投资时机等方面的建议。

1.3乙方为甲方提供投资市场动态、财经资讯、政策解读等服务。

1.4乙方根据甲方需求，提供定期或不定期的理财投资报告。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______个月。

2.2在服务期限内，如甲方有特殊需求，双方可协商延长服务期限。

三、费用及支付

3.1甲方应支付乙方咨询费人民币_______元（大写：_______元整），作为乙方提供本合同约定的咨询服务的费用。

3.2甲方应在合同生效之日起_______日内，将咨询费支付至乙方指定的账户。

3.3乙方在收到咨询费后，应向甲方开具正规发票。

四、双方的权利与义务

4.1甲方权利：

（1）要求乙方提供符合甲方需求的投资咨询服务；

（2）了解乙方的咨询方案、投资建议等；

（3）对乙方的服务不满意时，有权提出异议或要求改进。

4.2甲方义务：

（1）如实向乙方提供个人财务状况、投资需求等信息；

（2）遵守国家有关法律法规，不得利用乙方提供的服务从事违法活动；

（3）按照约定支付咨询费。

4.3乙方权利：

（1）按照本合同约定收取咨询费；

（2）要求甲方提供真实、完整的财务信息；

（3）对甲方提供的个人信息保密。

4.4乙方义务：

（1）按照甲方需求提供专业、合规的理财投资咨询服务；

（2）及时向甲方报告投资市场动态