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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（）。
A.招募说明书
B.申购、赎回清单
C.基金合同
D.临时公告
【答案】：B
2、基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】：A
3、（2020年真题）关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。
A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性
B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产
C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记
D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
【答案】：C
4、(2016年)基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】：D
5、关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（）。
A.对违法违规行为进行行政处罚
B.提高从业人员素质
C.促进同业交流
D.促进行业规范发展
【答案】：A
6、已发行股票的转让流通市场叫做股票（）。
A.一级市场
B.二级市场
C.初级市场
D.三级市场
【答案】：B
7、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。
A.15；15
B.30；15
C.30；30
D.15；30
【答案】：A
8、关于基金宣传推介材料，下列合规的是（）。
A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容
B.承诺保底或本金不受损失
C.登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D.预测基金业绩
【答案】：C
9、金融市场按交割期限可划分为（）。
A.现货市场和期货市场
B.货币市场和资本市场
C.股票市场和债券市场
D.初级市场和二级市场
【答案】：A
10、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为（）
A.预测基金的证券投资业绩
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金
D.夸大或者片面宣传基金
【答案】：D
11、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.客观、全面、准确
B.真实、准确、完整
C.客观、公正、及时
D.真实、完整、及时
【答案】：A
12、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（）
A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
【答案】：B
13、（）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.保守秘密
B.诚实守信
C.专业审慎
D.守法合规
【答案】：D
14、（2016年真题）以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
【答案】：B
15、关于各类风险的判断，表述正确的是（）。
A.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
B.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
C.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或
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