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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】：D
2、基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。
A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
【答案】：B
3、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。
A.制衡原则
B.公司独立运作原则
C.业务与信息隔离原则
D.股东诚信与合作原则
【答案】：D
4、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.主观性原则
D.及时性原则
【答案】：C
5、世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资计划
D.证券投资信托基金
【答案】：B
6、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
【答案】：A
7、基金季度报告的主要内容包括（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：D
8、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.45
B.30
C.10
D.15
【答案】：B
9、（2016年真题）（）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.系统
B.非系统
C.财务
D.合规
【答案】：D
10、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.中国证监会
B.银行业协会
C.基金业协会
D.证券业协会
【答案】：C
11、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益
【答案】：C
12、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（）。
A.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定资产规模或者收入水平
C.具有投资公开募集基金的投资经历
D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额
【答案】：C
13、私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：A
14、私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。
A.银行存款、银行理财产品
B.股票基金、债券基金
C.房地产
D.资产管理计划
【答案】：C
15、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
16、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（）。
A.20周岁以上
B.18周岁以上
C.18周岁以上不满20周岁
D.16周岁以上不满18周岁
【答案】：D
17、（）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A.电子信箱
B.互联网
C.“一对一”专人服务
D.电话服务中心
【答案】：C
18、公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院
【答案】：C
19、（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（）。
A.最近3年平均收入高于50万元人民币的自
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