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证券法产生的背景

“资本”——市场经济的血液

证劵市场——输送血液的“动脉”

证劵市场：高收益、高投机、高风险，对信息极敏感

现实：严重信息不对称

合理规范和限制

第一节证券法的基本理论

01证券是什么？

02—记载并证明民事、经济权利的法律凭证。

03例如:股票，债券，证券投资基金

04汇票，本票，支票

05提单，仓单

06车船票，机票，入场券

07存折，邮票等

证券上的两种权利

1

证券所有权:

2

持有人对构成证券的物质的所有

3

权

证券权利:

4

持有人依证券上记载的内容而享

5

有或行使的权利

一．证券的特证与分类

1.证券的概念和特征

二．概念

l证券是以证明或设定权利为目的所作成的一种书面凭证。

一．特征

二．是一种投资凭证

三．是一种权益凭证

四．是一种可转让的权利凭证

五．是一种要式凭证

证券的分类有价证券和无价证券。

0102

证券是否可以作为一种财产流通，设权证券和证权证券。

0304

具有一定价值和价格

证券形式与证券权利之间的关系实物证券和簿记证券。

0506

证券的表现形式记名证券和不记名证券。

0708

证券是否记名

09

二．证券市场

三．证券市场的概念和分类

l证券市场——证券发行和交易的场所。

l分类：

二．发行市场和流通市场——按证券市场的功能

三．场内交易市场和场外交易市场——按证券市场的组织形式

四．股票市场、债券市场、基金市场和衍生证券市场——按证券市场发行

和交易的证券品种不同

01证券市场的主体

02证券发行人；

03投资者；

04证券中介机构；

05交易场所；

06证券自律性组织；

07证券监管机构。

在我国，证券交易所的设立由谁决定？()

国务院

中国人民银行

财政部

证券监督管理机构

ü【答案】Aü【考点】证券交易所的设立

12

34

ü《证券法》第102条规定，证券交易所