上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议7篇.docx

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议7篇

篇1

甲方（监管方）：上海证券交易所

乙方（存储方）：XXXX银行

丙方（使用方）：XXXX公司

鉴于甲方为维护上海证券交易市场的稳定和发展，保障投资者的合法权益，对乙方在甲方市场开设的募集资金专户进行监管，乙方和丙方分别作为存储方和使用方，需遵守本协议规定的各项义务和要求。现甲、乙、丙三方经协商一致，达成如下协议：

一、监管对象与范围

甲方对乙方在甲方市场开设的募集资金专户进行监管，确保专户内的资金来源和使用符合相关法律法规及上海证券交易所的规定。监管范围包括但不限于以下几个方面：

1.资金来源：确保专户内的资金来源于合法、合规的募集活动。

2.资金使用：监督专户内资金的使用情况，确保其符合募集时的承诺和约定。

3.信息披露：要求乙方和丙方及时、准确、完整地向甲方披露专户的资金情况和相关信息。

二、存储方的义务与要求

乙方作为募集资金专户的存储方，需承担以下义务和要求：

1.开立专户：乙方应在甲方市场开立专门的募集资金账户，用于存储和管理募集资金。

2.资金存入：确保募集资金及时、足额存入专户，并妥善保管相关凭证。

3.资金划拨：严格按照募集时的承诺和约定，办理募集资金的划拨手续。

4.信息披露：及时、准确、完整地向甲方披露专户的资金情况和相关信息。

三、使用方的义务与要求

丙方作为募集资金专户的使用方，需承担以下义务和要求：

1.资金使用：严格按照募集时的承诺和约定，使用募集资金。

2.信息披露：及时、准确、完整地向甲方披露募集资金的使用情况和相关信息。

3.配合监管：积极配合甲方的监管工作，提供必要的协助和支持。

四、甲方的监管措施

甲方将对乙方和丙方的行为进行持续监管，并采取以下措施以确保募集资金专户的正常运作：

1.日常监控：甲方将对乙方和丙方的日常行为进行实时监控，确保其遵守本协议的规定。

2.专项检查：甲方将定期或不定期对乙方和丙方进行专项检查，核实专户的资金情况和相关信息。

3.信息披露监督：甲方将对乙方和丙方的信息披露情况进行监督，确保其及时、准确、完整。

4.违规处理：对于违反本协议规定的乙方和丙方，甲方将依据相关法律法规及上海证券交易所的规定进行处理。

五、争议解决与法律适用

1.争议解决：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，甲、乙、丙三方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向上海证券交易所所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.法律适用：本协议的制定、执行和解释及争议解决均适用中华人民共和国的法律。

六、其他事项

1.本协议自甲、乙、丙三方签字或盖章之日起生效，并持续有效直至专户内的募集资金全部使用完毕或经三方协商一致终止。

2.本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。

3.未尽事宜，可由甲、乙、丙三方另行协商补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

篇2

甲方：上海证券交易所

乙方：上海证券有限责任公司

丙方：上海银行

鉴于：

1.甲方作为证券交易平台，需要确保募集资金的专户存储和合规使用。

2.乙方作为证券公司，负责提供证券交易服务，并需协助甲方完成募集资金专户存储工作。

3.丙方作为银行，负责提供专户存储服务，并需协助甲方和乙方完成募集资金专户存储工作。

为明确各方的权利和义务，确保募集资金专户存储的合规性和安全性，特订立本协议。

一、协议目的

本协议旨在明确上海证券交易所、上海证券有限责任公司和上海银行在募集资金专户存储过程中的权利和义务，确保募集资金专户存储的合规性和安全性。

二、协议内容

1.甲方权利与义务

（1）甲方有权要求乙方和丙方按照本协议的规定履行募集资金专户存储的义务。

（2）甲方应确保募集资金的来源合法、合规，并承担因募集资金来源不合法、不合规而产生的法律责任。

（3）甲方应协助乙方和丙方完成募集资金专户存储工作，并提供必要的支持和协助。

2.乙方权利与义务

（1）乙方有权要求甲方和丙方按照本协议的规定履行募集资金专户存储的义务。

（2）乙方应确保提供的证券交易服务合法、合规，并承担因证券交易服务不合法、不合规而产生的法律责任。

（3）乙方应协助甲方和丙方完成募集资金专户存储工作，并提供必要的支持和协助。

3.丙方权利与义务

（1）丙方有权要求甲方和乙方按照本协议的规定履行募集资金专户存储的义