《管理部门审查》课件.ppt

*******************管理部门审查管理部门审查是企业经营活动中不可或缺的一部分，它对企业发展具有重要的意义。课程目标提升管理水平了解管理部门审查的目的、原则和方法，提升对管理工作的认识和理解。规范管理行为掌握管理部门审查的具体流程和内容，促进管理工作的规范化和制度化。发现问题不足通过审查，发现管理工作中存在的问题和不足，为改进工作提供依据。促进持续改进根据审查结果，制定改进措施，推动管理工作的不断提升和完善。管理部门审查概述管理部门审查是政府部门对企业进行的监督检查活动，目的是确保企业合法合规经营，维护社会公共利益。审查内容涵盖企业组织架构、制度建设、人员编制、业务流程、财务收支、内部控制、风险防控等方面，通过全面检查评估企业的运行情况。审查的重要性1提升管理水平审查能够发现管理工作中的不足，帮助管理部门改进管理方式，提高管理效率。2保障合规运营审查能够有效预防和发现违规行为，确保管理部门按照相关法律法规和政策进行运营。3促进制度完善审查结果可以为制度建设提供参考，促进管理部门完善规章制度，规范管理行为。4增强公信力定期开展审查工作，能够向外界展示管理部门的透明度和公正性，提升公信力。审查的法律依据国家法律法规国家相关法律法规是审查工作的根本依据，为审查工作提供了明确的法律框架。政府部门规章制度政府部门颁布的规章制度，对管理部门的运作和规范具有指导意义。行业自律规范行业自律规范，为管理部门提供了行业标准，有利于提升管理效率和工作质量。相关司法解释相关司法解释，对管理部门审查工作中遇到的法律问题提供了明确的解释。审查的主要内容组织架构分析部门职责、人员配置、部门间协作关系。制度建设评估相关规章制度、工作流程、操作规范。财务收支情况预算执行情况、资金使用效率、财务风险控制。内部控制机制风险识别、风险评估、风险应对措施。审查的流程1准备阶段确定审查目标、范围、时间等。2实施阶段收集资料、分析数据、现场调查等。3反馈阶段编制报告、反馈问题、提出建议等。4整改阶段落实整改措施、跟踪评估效果等。审查流程一般包括准备、实施、反馈和整改四个阶段。准备工作资料收集收集相关文件和资料，例如部门章程、制度文件、工作计划、财务报表等，确保信息完整和准确。沟通协调与被审查部门进行沟通，了解部门的基本情况、工作重点、存在问题等，以便更好地开展审查工作。人员安排组建审查小组，明确人员职责分工，确保审查工作顺利进行。工具准备准备好必要的审查工具，例如工作手册、审查表、记录本、电脑等。组织架构分析部门设置是否合理分析部门设置是否符合实际工作需要，避免冗余或缺失。权责是否清晰检查各部门的职责权限是否明确，避免交叉重复或缺位。沟通协作机制评估部门之间沟通协作机制是否顺畅，是否存在信息传递障碍。人员配置是否合理检查部门人员配置是否与工作量匹配，是否存在人员不足或冗余。制度建设评估11.制度体系完整性评估现有制度体系是否全面覆盖所有管理领域。22.制度内容科学性评估制度内容是否符合国家法律法规和行业标准。33.制度执行有效性评估制度执行情况，是否存在执行不到位或执行偏差。44.制度更新及时性评估制度是否及时更新，是否能适应当前管理需求变化。职责分工检查明确分工检查每个部门和岗位的职责范围是否清晰，是否存在职责交叉或缺失。确保职责分工合理，避免工作重复或遗漏。权责一致核查各部门和岗位的职责与相应的权力是否匹配，是否有越权或权力不足的情况。确保权力与责任相一致，提高工作效率。人员编制状况岗位设置审查部门岗位设置是否科学合理，符合实际工作需要。编制数量审查部门人员编制数量是否与工作量、工作任务相匹配。人员结构审查部门人员结构是否合理，专业人才配备是否充足。业务流程梳理流程图绘制绘制清晰的流程图，展示业务流程的各个环节，以及数据流转方向。关键节点分析识别流程中的关键节点，评估其对整个流程的影响，并提出优化建议。资源配置评估评估流程中的人力资源、时间资源、信息资源等配置是否合理，并提出优化建议。风险识别和控制识别流程中的潜在风险，评估风险发生的可能性和影响，并提出风险控制措施。管理信息系统系统运行情况管理信息系统能帮助管理部门实时监控系统运行状况，识别潜在问题并及时采取措施。数据分析功能管理信息系统可以对数据进行分析，生成报表和图表，帮助管理部门理解数据规律，做出更明智的决策。数据安全保障管理信息系统应具备数据安全保障功能，例如访问控制、数据加密等，防止数据泄露和篡改。财务收支情况收