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《合规手册》复习题库

*单选题

1、建立有效的（D），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正

措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度

2、（D）是员工所有职业行为的前提。

A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规

3、坚持（B），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，

坚守底线。

A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真

4、坚持（A），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任

心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。

A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎

5、员工应当培养正直的品行，将（A）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。

A.诚信B.创新C.协作D.卓越

6、公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（D）”

的原则。

A.逐笔调查B.实事求是C.依法依规D.认责有据

7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应

发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（B）。

A.渎职B.未尽职

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8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C）十禁行为之一。

A.放款操作B.会计经理C.柜员D.客户经理

9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、

自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与

案件发生存在联系的直接责任人指的是（C）

A.作案人员B.管理责任人

C.相关违法违规行为的实施人或参与人D.监督责任人

10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交

易是公司授信业务中（A）环节相关人员的责任行为。

A.授信调查B.授信审查C.授信审批D.贷后管理

11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（B）处理

A.从重B.从轻C.免责

*多选题

1、我行倡导并在全行推行（A）、（C）的行为准则和价值观，培育全行员

工的合规守法意识，确立及推行合规理念。

A.诚信B.诚实C.正直D.高效

2、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（A）和（D）

的落实情况。

A.监管意见B.监管措施C.监管制度D.监管要求

3、问责应遵循（ABCD