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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024新三板挂牌协议及证券发行监管协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.协议双方

2.1挂牌方信息

2.2证券发行方信息

3.挂牌条件与程序

3.1挂牌条件

3.2挂牌程序

4.证券发行条件与程序

4.1证券发行条件

4.2证券发行程序

5.证券发行方式与定价

5.1证券发行方式

5.2证券定价

6.证券发行数量与期限

6.1证券发行数量

6.2证券发行期限

7.证券发行收益分配

7.1收益分配原则

7.2收益分配方式

8.证券登记与托管

8.1证券登记

8.2证券托管

9.证券交易规则

9.1交易时间

9.2交易方式

9.3交易价格

10.信息披露义务

10.1信息披露内容

10.2信息披露方式

10.3信息披露时间

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

13.合同生效与终止

13.1合同生效条件

13.2合同终止条件

14.其他约定

14.1不可抗力

14.2合同附件

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

（1）本合同中，“挂牌方”指拟在新三板挂牌的公司。

（2）本合同中，“证券发行方”指拟通过证券发行筹集资金的公司。

（3）本合同中，“新三板”指全国中小企业股份转让系统。

（4）本合同中，“证券”指挂牌方发行的股票。

1.2解释

（1）本合同中涉及的所有术语，除非上下文另有规定，均应按照其通常含义进行解释。

（2）本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规或行业惯例进行解释。

2.协议双方

2.1挂牌方信息

（1）挂牌方名称：____________________

（2）挂牌方住所：____________________

（3）法定代表人：____________________

2.2证券发行方信息

（1）证券发行方名称：____________________

（2）证券发行方住所：____________________

（3）法定代表人：____________________

3.挂牌条件与程序

3.1挂牌条件

（1）挂牌方应满足新三板规定的挂牌条件。

（2）挂牌方应保证其提供的挂牌材料真实、准确、完整。

3.2挂牌程序

（1）挂牌方应按照新三板规定的程序申请挂牌。

（2）挂牌方应配合新三板进行审核。

4.证券发行条件与程序

4.1证券发行条件

（1）证券发行方应满足新三板规定的证券发行条件。

（2）证券发行方应保证其提供的证券发行材料真实、准确、完整。

4.2证券发行程序

（1）证券发行方应按照新三板规定的程序申请证券发行。

（2）证券发行方应配合新三板进行审核。

5.证券发行方式与定价

5.1证券发行方式

（1）证券发行采用公开发行方式。

（2）证券发行采用累计投标询价方式确定发行价格。

5.2证券定价

（1）发行价格由询价结果确定。

（2）发行价格不得低于净资产值。

6.证券发行数量与期限

6.1证券发行数量

（1）证券发行数量为____________________股。

（2）证券发行数量应满足新三板规定的最低发行数量要求。

6.2证券发行期限

（1）证券发行期限为____________________天。

（2）证券发行期限自发行价格确定之日起计算。

7.证券发行收益分配

7.1收益分配原则

（1）证券发行收益按照投资者持股比例进行分配。

（2）收益分配应遵循公平、公正、公开的原则。

7.2收益分配方式

（1）收益分配以现金方式进行。

（2）收益分配应按照相关法律法规和公司章程的规定执行。

8.证券登记与托管

8.1证券登记

（1）证券发行完成后，证券登记机构应当根据证券发行方提交的登记申请，对证券进行登记。

（2）证券登记完成后，证券登记机构应向证券发行方出具证券登记证