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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024行政事业单位内部控制规范与内部控制风险防范合同

本合同目录一览

1.合同概述

1.1合同背景

1.2合同目的

1.3合同双方

1.4合同生效日期

2.合同主体及权利义务

2.1合同主体资格

2.2合同权利义务

2.3合同变更与解除

2.4违约责任

3.内部控制规范

3.1内部控制目标

3.2内部控制原则

3.3内部控制体系

3.4内部控制措施

4.内部控制风险防范

4.1风险识别

4.2风险评估

4.3风险应对

4.4风险监控

5.信息披露与报告

5.1信息披露要求

5.2报告制度

5.3报告方式与期限

6.内部控制监督与审计

6.1监督机构

6.2审计机构

6.3监督与审计内容

6.4监督与审计结果处理

7.合同履行与变更

7.1合同履行

7.2合同变更

7.3合同终止

8.合同争议解决

8.1争议解决方式

8.2争议解决机构

8.3争议解决程序

9.违约责任

9.1违约行为认定

9.2违约责任承担

9.3违约责任减免

10.合同解除

10.1合同解除条件

10.2合同解除程序

10.3合同解除后果

11.合同终止

11.1合同终止条件

11.2合同终止程序

11.3合同终止后果

12.合同附件

12.1附件一：内部控制规范

12.2附件二：内部控制风险防范措施

12.3附件三：其他相关文件

13.合同签订

13.1合同签订主体

13.2合同签订程序

13.3合同签订日期

14.其他约定

14.1合同适用法律

14.2合同语言

14.3合同份数与效力

第一部分：合同如下：

第一条合同概述

1.1合同背景

本合同签订于2024年，旨在规范行政事业单位内部控制，防范内部控制风险，提高财务管理水平，保障国有资产安全。

1.2合同目的

本合同旨在明确合同双方在内部控制规范与内部控制风险防范方面的权利义务，确保内部控制体系的有效实施，降低内部控制风险。

1.3合同双方

甲方：[行政事业单位名称]

乙方：[内部控制咨询机构名称]

1.4合同生效日期

本合同自双方签字盖章之日起生效。

第二条合同主体及权利义务

2.1合同主体资格

甲方应具备合法的行政事业单位资格，乙方应具备专业内部控制咨询资质。

2.2合同权利义务

甲方权利：

（1）要求乙方提供专业的内部控制咨询服务；

（2）监督乙方履行合同义务；

（3）对乙方的服务质量进行评价。

甲方义务：

（1）按照合同约定支付咨询服务费用；

（2）配合乙方开展内部控制咨询工作；

（3）对乙方提供的信息保密。

乙方权利：

（1）按照合同约定收取咨询服务费用；

（2）要求甲方提供必要的资料和协助；

（3）对甲方提供的信息保密。

乙方义务：

（1）按照合同约定提供专业、高效的内部控制咨询服务；

（2）保证咨询服务的质量；

（3）对甲方提供的信息保密。

2.3合同变更与解除

合同双方协商一致，可以对本合同进行变更。任何一方违反合同约定，致使合同无法履行时，有权解除合同。

2.4违约责任

任何一方违反合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

第三条内部控制规范

3.1内部控制目标

确保财务报告的真实、准确、完整；保障国有资产安全；提高财务管理水平。

3.2内部控制原则

（1）合法性原则；

（2）完整性原则；

（3）有效性原则；

（4）责任性原则。

3.3内部控制体系

（1）建立健全内部控制制度；

（2）加强内部控制组织架构；

（3）完善内部控制流程；

（4）实施内部控制监督。

3.4内部控制措施

（1）制定内部控制制度；

（2）实施内部控制流程；

（3）加强内部控制监督；

（4）开展内部控制培训。

第四条内部控制风险防范

4.1风险识别

（1）识别内部控制风险；

（2）评估内部控制风险。

4.2风险评估

（1）确定内部控制风险等级；

（2）制定风险应对措施。

4.3风险应对

（1）采取预防措施；

（2）采取纠正措施。

4.4风险监控

（1）定期监控内部控制风险；

（2）及时调整风险应对措施。

第五条信息披露与报告

5.1信息披露要求

甲方应按照国家相关规定，披露内部控制相关信息。

5.2报告制度

（1）建立内部控制报告制度；

（2）定期向乙方提交内部控制报告。

5.3报告方式与期限

（1）报告方式：书面报告；

（2）报告期限：每月、每季度、每年。

第六条内部控制监督与审计

6.1监督机构

设立内部控制监督机构