金融合同上交所指定交易协议书范本8.docxVIP

PAGE

1-

金融合同上交所指定交易协议书范本8

一、协议双方基本信息

(1)本协议双方分别为甲方（上交所指定交易参与人）和乙方（上交所指定交易客户），以下简称“甲方”和“乙方”。甲方系经中国证券监督管理委员会批准，具有证券交易资格的证券交易所，乙方系甲方认可的投资者，具备合法的证券投资资格。甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所交易规则》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方通过甲方进行指定交易事宜达成如下协议。

(2)甲方应确保乙方在甲方指定交易系统中开设的证券账户符合法律法规及甲方规定的要求，并负责对乙方进行证券交易知识的普及和风险提示。乙方应按照甲方的要求，及时、准确、完整地提供开户资料，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。乙方在交易过程中应严格遵守相关法律法规和甲方的交易规则，不得利用指定交易进行非法交易活动。

(3)本协议签订后，甲乙双方应严格按照协议约定履行各自的权利和义务。甲方应提供必要的交易服务，确保乙方交易指令的及时、准确执行；乙方应遵守交易规则，不得从事违法违规交易行为。如有违反，甲乙双方应承担相应的法律责任。同时，甲乙双方应保持沟通渠道畅通，及时解决交易过程中出现的问题，共同维护证券市场的稳定和秩序。

二、指定交易业务内容

(1)本协议项下的指定交易业务是指乙方将其证券账户内的证券交易指令通过甲方指定的交易系统提交给甲方，并由甲方统一进行证券交易的行为。乙方选择甲方作为指定交易参与人，是为了充分利用甲方提供的专业服务、交易渠道和技术支持，以优化其证券交易体验，提高交易效率。

(2)指定交易业务的具体内容包括但不限于：乙方可以通过甲方提供的交易系统进行证券的买入、卖出、转托管、查询等操作；甲方应确保交易指令的及时处理和反馈，确保乙方能够及时了解交易状态；甲方应提供市场信息、交易数据、行情分析等服务，以帮助乙方做出更为明智的投资决策；甲方还应根据法律法规和业务规则，对乙方的交易行为进行监控和管理，确保交易的合规性。

(3)在指定交易过程中，甲方应遵守以下规定：严格遵守国家法律法规和证券市场规则，维护证券市场秩序；保障乙方交易指令的优先级，确保交易指令的及时执行；保护乙方账户信息的安全，防止账户信息泄露；对于乙方的交易行为，甲方有权进行必要的审查和限制，以防范市场风险；甲方应定期向乙方提供交易结算报告，以便乙方了解自己的交易情况；如遇特殊情况，甲方有权根据法律法规和业务规则调整交易安排，并提前通知乙方。

三、指定交易费用的承担

(1)根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，指定交易业务涉及的费用主要包括交易佣金、印花税、过户费等。以某证券公司为例，交易佣金费率为万分之0.1，即每手股票交易佣金为10元；印花税税率为千分之一，即每手股票交易印花税为1元；过户费为万分之二，即每手股票交易过户费为2元。

(2)以一笔金额为10万元的股票交易为例，若乙方通过甲方进行指定交易，其需支付的交易费用总计约为132元（不含其他可能产生的费用）。具体费用计算如下：交易佣金（10万元/1000*0.1‰）+印花税（10万元/1000*0.1‰）+过户费（10万元/1000*0.2‰）=132元。需要注意的是，实际交易费用可能会因乙方所属地区、交易标的等因素有所不同。

(3)针对指定交易业务，甲方可能会根据市场情况及客户需求，适时调整费用标准。例如，在特定时间段内，甲方可能会推出优惠政策，如降低交易佣金率、减免印花税等，以吸引更多客户参与指定交易。以某次优惠政策为例，若交易佣金率降至万分之0.08，则上述10万元交易的佣金费用将降至80元，相比原费率节省52元。此类优惠措施有助于降低客户交易成本，提高市场活跃度。

四、协议的生效、变更和终止

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效，协议的有效期为三年。在此期间，除非本协议另有约定或者双方协商一致，否则本协议的内容对双方具有约束力。若协议期满，双方如无异议，可协商一致延长协议有效期；若任何一方提出终止协议，应提前一个月以书面形式通知对方，并经双方签字确认后协议终止。在协议有效期内，如遇法律法规的变更或证券市场的重大调整，导致协议内容需要调整的，双方应立即协商，并在必要时修订协议内容。

(2)本协议的变更必须以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。任何一方未经对方同意，不得擅自变更协议内容。在协议变更过程中，若一方未按照约定履行变更通知义务，导致对方权益受损，该方应承担相应的法律责任。对于协议的变更，双方应本着公平、公正的原则，充分考虑对方的合理意见，确保协议内容的合法性和合理性。变更后的协议应与原协议具有同等法律效力。

(3)在以下情形下，本协议可予以终止：协议约定的有效期届满；双方协商一致同意终止；因法律法规、政策调整或证券