2024年精简版：科技初创公司与风险投资之间的股权投资与退出策略合同.docxVIP

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

2024年精简版：科技初创公司与风险投资之间的股权投资与退出策略合同

本合同目录一览

第一条：股权投资

1.1投资金额

1.2投资方式

1.3投资时间

第二条：股权分配

2.1股权比例

2.2股权调整

2.3股权激励

第三条：公司治理

3.1董事会席位

3.2投票权

3.3重大决策权

第四条：投资者权益

4.1知情权

4.2优先购买权

4.3优先退出权

第五条：退出策略

5.1上市退出

5.2并购退出

5.3股权转让退出

第六条：估值调整

6.1估值调整机制

6.2估值调整计算

6.3估值调整的执行

第七条：竞业禁止

7.1竞业禁止条款

7.2竞业禁止期限

7.3竞业禁止的解除

第八条：保密协议

8.1保密内容

8.2保密期限

8.3保密违约

第九条：争议解决

9.1争议解决方式

9.2仲裁地点

9.3仲裁结果的执行

第十条：合同的生效和终止

10.1合同生效条件

10.2合同终止条件

10.3合同终止后的权益处理

第十一条：违约责任

11.1违约行为

11.2违约责任

11.3违约赔偿

第十二条：法律适用和管辖

12.1法律适用

12.2管辖法院

12.3法律变更

第十三条：其他条款

13.1附加条款

13.2附录

13.3修订历史

第十四条：签署

14.1签署日期

14.2签署地点

14.3签署主体

第一部分：合同如下：

第一条：股权投资

1.1投资金额

甲方（投资方）同意向乙方（初创公司）投资总额为人民币【】万元（大写：【】万元整），投资款项分期支付，具体金额和支付时间按照双方另行签订的投资协议执行。

1.2投资方式

甲方采用可转换优先股方式进行投资，每股面值人民币1元，总股本为【】股。甲方所持有的优先股在满足特定条件后，可按照双方约定的转换价格转换为普通股。

1.3投资时间

甲方应在本合同签订之日起【】个工作日内完成首次投资款项的支付，后续投资款项的支付按照双方另行签订的投资协议执行。

第二条：股权分配

2.1股权比例

本次投资完成后，甲方的股权比例为【】%，乙方现有股东的股权比例相应调整为【】%。

2.2股权调整

如乙方在【】年内实现净利润达到人民币【】万元，或营业收入达到人民币【】万元，或完成双方约定的其他业绩目标，甲方的股权比例自动调整为【】%。

2.3股权激励

乙方同意设立股权激励计划，用于激励公司核心团队成员。股权激励计划的具体方案由双方另行商定。

第三条：公司治理

3.1董事会席位

董事会由【】名成员组成，其中甲方提名【】名董事，乙方提名【】名董事。董事长由甲方提名并担任。

3.2投票权

甲方持有的股份享有【】倍的投票权，用于决定公司的重大事项。

3.3重大决策权

第四条：投资者权益

4.1知情权

甲方有权随时了解乙方的经营状况、财务状况、重大合同、知识产权等事项，乙方应提供必要的资料和信息。

4.2优先购买权

如乙方拟对外转让股权，甲方享有优先购买权。优先购买权的具体行使条件和程序由双方另行商定。

4.3优先退出权

如乙方未能在约定时间内实现上市或并购退出，甲方有权要求乙方按照投资成本加合理回报的价格回购甲方股权。

因特殊情况，如遇不可抗力等因素导致无法继续履行合同，双方可协商一致解除合同，并按照投资成本加合理回报的价格回购甲方股权。

第五条：退出策略

5.1上市退出

若乙方在【】年内成功上市，甲方同意按照上市时的市场价格或双方约定的价格将其持有的股权全部或部分出售给乙方或第三方。

5.2并购退出

若乙方在【】年内被其他企业并购，甲方同意按照并购时的市场价格或双方约定的价格将其持有的股权全部或部分出售给并购方。

5.3股权转让退出

甲方在投资期限届满后，可通过股权转让方式退出。股权转让的具体条件和程序由双方另行商定。

第六条：估值调整

6.1估值调整机制

若乙方在投资期限内未能实现约定的业绩目标，双方同意按照约定的估值调整机制对甲方持有的股权进行调整。

6.2估值调整计算

估值调整的计算方法如下：

（1）调整后的估值=投资时确定的估值×（1+调整系数）

（2）调整系数=实际业绩完成比例/约定业绩完成比例

6.3估值调整的执行

估值调整的具体执行程序和时间由双方另行商定。

第八条：保密协议

8.1保密内容

甲乙双方对在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息承担保密义务。保密信息不包括公共信息、已知的信息或通过合法途径获取