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企业债券发行财务顾问聘用合同7篇

篇1

甲方（委托方）：XXX，地址：XXXX，联系方式：XXXX。

乙方（受托方）：XXX，地址：XXXX，联系方式：XXXX。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方聘用乙方作为企业财务顾问事宜达成如下协议：

一、协议背景与目标

甲方拟发行企业债券，需要专业的财务顾问团队提供全方位的财务咨询和服务。乙方具备丰富的企业债券发行经验，能够提供从策划、设计、发行到后续管理的全流程服务。本协议旨在明确双方的权利和义务，确保企业债券发行工作的顺利进行。

二、协议内容与要求

1.乙方将成立专业的财务顾问团队，为企业提供定制化的财务咨询和服务。团队成员应具备丰富的企业债券发行经验，能够熟悉企业债券发行的相关法律法规和监管要求。

2.乙方应协助甲方进行企业债券发行的策划和设计，包括确定发行规模、发行方式、发行利率等关键要素。同时，乙方应协助甲方制定完整的发行计划，确保发行工作的顺利进行。

3.在企业债券发行过程中，乙方应协助甲方进行信息披露、投资者关系管理等工作，确保发行过程透明、公正。乙方还应协助甲方与投资者进行沟通协调，及时解决发行过程中出现的问题。

4.乙方应在企业债券发行完毕后，协助甲方进行后续管理，包括募集资金的使用监督、投资者关系维护等。乙方应确保募集资金按照约定的用途进行使用，并及时向甲方反馈募集资金的使用效果。

5.乙方应严格保密甲方的商业机密和相关信息，不得擅自泄露或向第三方透露。同时，乙方应确保自身及其团队成员在提供服务过程中遵守相关法律法规和监管要求。

三、协议期限与终止

本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为XX年。在协议期限内，双方应共同遵守协议规定，确保企业债券发行工作的顺利进行。如需提前终止协议，应取得双方的书面同意。

四、争议解决与法律适用

如双方在协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。本协议适用中华人民共和国法律法规。

五、其他条款

1.乙方在提供财务顾问服务过程中产生的合理费用，应由乙方自行承担。甲方无需为乙方的服务费用支付任何形式的报酬或费用。

2.本协议一式XX份，甲乙双方各执XX份。本协议自双方签字或盖章之日起生效。

3.本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（委托方）：XXX

签字/盖章：XXXX

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（受托方）：XXX

签字/盖章：XXXX

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方（委托方）：_________

乙方（受托方）：_________

根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚信的原则，就甲方聘用乙方作为企业债券发行财务顾问事宜，达成如下协议：

一、协议背景与目标

甲方拟发行企业债券，为了规范操作、降低风险、提高发行成功率，决定聘请乙方作为财务顾问。乙方将利用其专业知识和经验，为甲方提供企业债券发行的全程财务顾问服务。

二、聘用期限与工作内容

1.聘用期限：本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，至企业债券发行完成之日终止。

2.工作内容：乙方将协助甲方进行企业债券发行的前期准备、中期协调、后期总结等工作，具体包括但不限于以下事项：

（1）企业债券发行的整体架构设计；

（2）发行方案的制定与优化；

（3）相关财务文件的准备与审核；

（4）协助甲方进行投资者沟通与协调；

（5）企业债券发行过程中的其他相关事务。

三、费用与支付方式

1.费用：根据企业债券发行的规模、复杂程度以及乙方的收费标准，双方协商确定本次发行的财务顾问费用为人民币_________元。

2.支付方式：甲方将在企业债券发行完成后的五个工作日内，将财务顾问费用通过银行转账或其他双方约定的支付方式支付至乙方的指定账户。

四、保密义务与责任

1.双方应对企业债券发行过程中涉及的所有商业机密、技术秘密和保密信息保密，并不得向任何第三方泄露。

2.乙方应严格遵守保密义务，确保甲方的商业机密和保密信息不被泄露。如有违反保密义务的行为，乙方应承担相应的法律责任。

五、违约责任与赔偿

1.甲方如有违反本协议约定的行为，导致企业债券发行无法按时完成或给乙方造成其他损失，甲方应承担相应的违约责任并赔偿乙方的实际损失。

2.乙方