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廉政风险点自查表

一、岗位职责与权限自查

(1)在自查岗位职责与权限方面，首先应对自身所承担的工作职责进行梳理，确保对岗位职责的全面理解。这包括明确工作内容、工作目标、工作标准以及与岗位职责相关的各项权限。通过对比岗位职责与实际工作表现，检查是否存在职责与权限不匹配的情况，如权限过大或过小等。此外，还需关注岗位职责的变更情况，确保岗位调整后，新职责与权限的匹配度。

(2)对于岗位职责与权限的自查，应重点关注是否存在职责交叉或职责缺失的问题。职责交叉可能导致工作重复或责任不清，而职责缺失则可能导致工作疏漏或风险增加。具体自查内容包括：是否所有岗位职责都已明确，是否存在未明确或模糊的职责；是否存在与其他部门或岗位职责重叠的部分；是否存在因职责缺失而导致的职责空白区域。

(3)在自查过程中，还需关注岗位职责与权限的合规性。这包括检查岗位职责是否符合国家法律法规、行业规范以及公司内部规章制度。对于不符合规定的职责与权限，应提出整改建议，并跟进整改措施的落实情况。同时，要关注岗位职责与权限的动态调整，确保在组织架构、业务流程发生变化时，岗位职责与权限的调整能够及时、准确地进行。此外，还需对岗位职责与权限的执行情况进行监督，确保各项工作在规定的权限范围内得到有效执行。

二、业务流程与制度执行自查

(1)业务流程与制度执行自查是确保企业运营规范性和效率的关键环节。首先应对业务流程进行全面梳理，包括业务流程的各个环节、涉及的人员和部门、以及关键控制点。自查应重点关注流程是否清晰、简洁，是否存在冗余环节，以及流程执行是否得到有效监督。同时，要检查业务流程是否与公司制度相符合，是否存在违反公司规章制度的行为。

(2)在自查过程中，应对制度执行情况进行深入分析。这包括检查制度是否得到有效宣贯，员工是否充分了解并遵守制度规定。自查内容应涵盖制度执行的覆盖面、执行力度和执行效果。对于发现的问题，如制度执行不到位、员工对制度理解有误等，应分析原因，并提出改进措施。此外，还需关注制度更新与完善，确保制度能够适应企业发展的需要。

(3)业务流程与制度执行自查还应关注信息系统的应用情况。信息系统作为企业运营的重要工具，其应用效果直接影响业务流程的规范性和效率。自查应检查信息系统是否满足业务需求，数据传输是否安全可靠，系统操作是否简便易行。同时，要关注信息系统与业务流程的融合程度，确保信息系统在业务流程中的应用能够发挥最大效用。对于发现的信息系统问题，如功能不足、性能不稳定等，应提出改进建议，并跟踪改进工作的进展。

三、个人行为与廉洁自律自查

(1)个人行为与廉洁自律是衡量员工职业道德和公司形象的重要标准。自查应从以下几个方面进行：首先，检视自身在工作中是否严格遵守公司纪律，包括工作时间、工作态度和职业操守。其次，检查是否存在利用职务之便谋取私利的行为，如收受回扣、泄露公司机密等。此外，还应关注是否存在与供应商、客户等外部单位的不正当交往，确保个人行为不会对公司的利益造成损害。

(2)在个人行为与廉洁自律自查中，应特别关注与财务相关的行为。这包括但不限于：确保报销流程的合规性，不进行虚假报销；在采购过程中，确保公平竞争，不偏袒特定供应商；在资产管理中，严格遵守资产管理制度，防止资产流失。同时，对于涉及资金运作的岗位，要特别加强风险控制，确保资金安全。

(3)自查还应关注个人在公共场合的表现，包括但不限于：是否遵守国家法律法规，尊重社会公德；是否在公共场合维护公司形象，不发表有损公司声誉的言论；是否在对外合作中，代表公司利益，维护公司权益。此外，对于个人生活圈子的管理，也要注意避免与可能影响廉洁自律的行为产生关联，如参与赌博、色情等非法活动。通过这些方面的自查，确保个人行为与廉洁自律的要求相符合，为公司的健康发展贡献力量。