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安吉县城市管理局廉政风险防控机制建设风险点自查表

一、制度管理风险点自查

(1)制度建设方面，安吉县城市管理局应全面梳理现有制度，确保制度覆盖全面、科学合理。近年来，我局共修订完善各类规章制度20余项，涉及财务管理、人事管理、项目管理等多个方面。例如，在财务管理方面，我们制定了《财务管理制度》，明确了预算编制、审批、执行和监督的具体流程，有效降低了财务风险。但需注意，部分制度在实际执行中存在执行力度不够、更新不及时等问题，如《招投标管理制度》实施以来，尚未针对市场变化进行动态调整，存在一定的不适应性。

(2)制度执行方面，我局严格执行“三重一大”集体决策制度，确保决策科学、民主、透明。2019年至2021年，我局共召开集体决策会议30余次，涉及重大投资项目、人事任免等重要事项。然而，在制度执行过程中，我们发现个别部门存在执行不到位的情况，如部分项目在招标过程中，存在招标程序不规范、评标过程不透明等问题。为此，我们需加强对制度执行情况的监督检查，确保制度落实到位。

(3)制度监督方面，我局设立了专门的监督部门，负责对制度执行情况进行监督检查。近年来，我们共开展制度执行情况监督检查10余次，发现问题30余个，均已督促相关部门进行整改。但值得注意的是，监督部门在开展监督检查过程中，发现部分制度存在监督不到位、监督手段单一等问题。例如，在《党风廉政建设责任制实施办法》的执行过程中，监督部门发现部分部门对责任落实不力，存在形式主义、官僚主义现象。为此，我们需进一步优化监督机制，提高监督效果。

二、权力运行风险点自查

(1)在权力运行过程中，安吉县城市管理局高度重视权力运行的透明度和公正性。根据统计，我局近三年共受理各类行政审批事项1000余件，涉及城市规划、市政设施、环境卫生等多个领域。在审批过程中，我们严格执行公开透明的原则，确保审批结果公平公正。然而，在实际操作中，我们发现部分审批流程存在操作不规范、自由裁量权过大等问题。例如，在市政设施审批中，个别审批人员因缺乏专业知识和经验，导致审批结果与实际需求不符，影响了项目的顺利实施。

(2)为进一步规范权力运行，我局建立了权力清单和责任清单，明确了各部门的职责权限。据统计，权力清单和责任清单的建立覆盖了全局80%以上的行政职权，有效防止了权力滥用。但在实际运行中，我们发现部分权力运行环节存在交叉和重叠，如城市规划审批与市政设施审批之间，存在职责划分不清、协调不畅的问题。此外，部分审批人员对权力清单和责任清单的理解和执行存在偏差，导致权力运行不够规范。

(3)针对权力运行风险，我局采取了多项措施加强防控。首先，我们建立了行政审批电子监察系统，实现了审批过程的全程留痕和实时监控。据统计，自系统运行以来，共记录审批过程数据10万余条，有效提高了审批效率。其次，我们定期开展行政审批自查自纠，对发现的问题及时进行整改。2019年至2021年，我局共开展自查自纠活动5次，发现并整改问题30余个。此外，我们还加强了与上级部门的沟通协调，及时了解上级政策导向，确保权力运行符合法律法规和政策要求。

三、监督检查风险点自查

(1)监督检查方面，安吉县城市管理局建立了健全的内部监督机制，包括纪检监察、审计和内部审计等多层次监督体系。近年来，我局共开展内部监督检查10余次，涉及财务、人事、项目等多个领域。然而，在监督检查过程中，我们发现部分监督工作存在力度不足、覆盖面不够的问题。例如，在财务审计中，对一些小额资金使用缺乏细致审查，未能及时发现潜在的风险点。

(2)在外部监督方面，我局积极配合上级部门和社会公众的监督。2019年至2021年，我局共接受上级部门监督检查5次，社会公众监督10余次。尽管如此，外部监督的深度和广度仍有待提升。如在公众监督方面，由于信息发布渠道有限，公众参与度不高，未能形成广泛的社会监督氛围。

(3)针对监督检查中的风险点，我局正积极探索改进措施。首先，加强内部监督队伍建设，提高监督人员的专业能力和责任意识。其次，完善监督检查制度，明确监督内容和标准，确保监督检查的全面性和有效性。此外，加强与社会公众的沟通，拓宽监督渠道，提高公众参与度，形成全社会共同监督的良好局面。

四、责任追究风险点自查

(1)责任追究方面，安吉县城市管理局建立了明确的责任追究制度，对违规违纪行为实施严肃处理。2019年至2021年，我局共对10起违规违纪案件进行责任追究，涉及人员20余人，包括警告、记过、降级等处分。尽管如此，部分责任追究案例中存在处理力度不够、程序不规范等问题。例如，在2019年一起环境卫生违规案件中，由于责任追究程序执行不严格，导致当事人未受到应有的处罚。

(2)在责任追究的执行过程中，我们发现存在责任界定不清晰、责任追究不全面的问题。例如，在2020年一起城市规划