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廉政风险点防控排查表

一、组织架构与职责分工

(1)我单位组织架构清晰，明确划分为决策层、管理层和执行层，形成高效协同的工作机制。决策层由5人组成，负责制定重大决策和战略规划；管理层由10人组成，负责组织实施决策和监督执行；执行层由40人组成，负责具体业务操作和日常管理。近年来，我们通过优化部门设置，实现了部门间职能互补、协同作战，有效提升了工作效率。例如，在2021年，我们完成了对部门职责的全面梳理，使各部门职责更加明确，减少了职责交叉和空白，提高了工作效率。

(2)在职责分工方面，我们严格遵循“权责一致、分工明确、责任到人”的原则，确保每一项工作都有明确的责任主体。具体来说，我们建立了岗位责任制，明确每个岗位的职责和权限，并对岗位职责进行量化考核。例如，财务部门的出纳岗位，其职责包括负责现金收付、银行结算和财务报表编制等，同时，我们要求出纳岗位人员每月必须参加财务知识培训，以提高其业务能力和风险防范意识。据统计，2022年，出纳岗位人员违规操作率同比下降了20%。

(3)为了加强组织架构的稳定性，我们定期对部门负责人进行考核，并根据考核结果进行岗位调整。在2021年，我们对部门负责人进行了年度考核，考核内容包括领导能力、团队建设、工作业绩等方面。根据考核结果，我们对2名部门负责人进行了岗位调整，其中1名被提拔为更高层级的管理岗位，1名因业绩不佳被调整到其他部门。通过这样的考核与调整机制，我们确保了组织架构的活力和高效性。

二、制度建设与执行情况

(1)制度建设方面，我单位高度重视，制定了涵盖廉政建设、财务管理、人事管理、业务操作等方面的规章制度，共计50余项。这些制度明确了各项工作的操作流程、责任主体和监督机制，为规范单位运行提供了有力保障。例如，在《廉政风险防控制度》中，我们明确了廉政风险点识别、评估和防控措施，确保了全体员工廉洁自律。

(2)在制度执行情况上，我们采取了一系列措施确保制度落实到位。首先，我们定期组织全体员工进行制度学习，提高员工的制度意识。其次，通过内部审计、专项检查等方式，对制度执行情况进行监督。例如，2022年，我们开展了3次廉政风险防控专项检查，对发现的问题及时进行了整改。此外，我们还建立了制度执行情况报告制度，要求各部门每月向领导小组报告制度执行情况。

(3)为强化制度执行，我单位实行了责任追究制度。对于违反制度规定的行为，我们将依据《纪律处分条例》等法规进行严肃处理。例如，2021年，我们对2名违反财务制度的员工进行了纪律处分，有效震慑了违规行为。同时，我们还将制度执行情况纳入年度考核，对执行不力的部门和个人进行问责，确保制度得到有效执行。

三、权力运行与流程监管

(1)在权力运行方面，我单位严格遵循“三重一大”决策制度，即重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用必须经过集体讨论决定。为确保决策的科学性和民主性，我们建立了决策草案征集、专家论证、风险评估等程序。例如，在2021年的一项重大项目中，我们邀请了5位外部专家进行论证，并组织了3轮内部讨论，最终形成了符合单位利益的决策方案。此外，我们还通过建立决策跟踪制度，对决策执行情况进行全程监督，确保决策落到实处。

(2)在流程监管方面，我单位对关键业务流程进行了全面梳理和优化，形成了规范化的操作手册。这些流程涵盖了人事招聘、财务管理、项目招投标、物资采购等关键环节，确保了业务运行的透明度和公正性。以项目招投标为例，我们实施了严格的招投标程序，包括公开招标、资格预审、评标定标等环节，确保了招投标活动的公平、公正、公开。同时，我们建立了招投标监督小组，由单位内部和外部专家组成，对招投标过程进行全程监督，防止利益输送和腐败行为的发生。

(3)为了加强对权力运行的监督，我单位采取了多种手段，包括内部审计、专项检查、定期轮岗等。内部审计方面，我们每年至少开展2次内部审计，对财务、人事、采购等关键部门进行审计，确保财务合规、人事公平、采购透明。专项检查方面，我们针对特定领域或环节，定期开展专项检查，如对廉洁风险较高的岗位和部门进行重点检查。此外，我们还推行了定期轮岗制度，对于关键岗位和敏感岗位，每3至5年进行一次轮岗，以减少权力过于集中和滋生腐败的风险。通过这些措施，我们有效提升了权力运行的规范性和透明度，为单位的健康发展提供了坚实保障。

四、重点岗位与关键环节

(1)在重点岗位方面，我单位特别关注财务、采购、人事等关键岗位，这些岗位直接涉及资金运作和资源分配，廉政风险较高。为此，我们实施了一系列防控措施。例如，财务岗位方面，我们通过引入信息化管理系统，实现了财务数据的实时监控和审计，有效降低了人为操作风险。据统计，自2019年以来，财务岗位违规操作事件下降了30%。在采购岗位，我们引入了电子招投标系统，公开透明地