廉政风险点自查及防控措施登记表(参考).docxVIP

PAGE

1-

廉政风险点自查及防控措施登记表(参考)

一、廉政风险点自查内容

(1)在权力运行过程中，重点检查是否存在权力过于集中、决策程序不规范、缺乏有效监督等风险点。例如，对重大工程项目、资金分配、人事任免等关键环节，要审查是否存在个人干预、暗箱操作等行为，确保权力运行公开透明。

(2)在财务管理方面，自查是否存在违规报销、公款私存、挪用公款等风险。具体包括对财务审批流程、报销制度、资产管理制度等进行审查，确保财务活动合规合法，防止资金流失和腐败现象的发生。

(3)在采购环节，要关注是否存在利益输送、围标串标、虚报冒领等风险。这包括对采购计划、招标程序、合同签订、验收付款等环节进行严格审查，确保采购活动公平公正，防止因采购不当导致的资源浪费和腐败问题。同时，还需检查是否存在与供应商的私下交易，确保采购过程廉洁高效。

二、廉政风险点分析及原因

(1)廉政风险点的存在往往与权力配置、制度设计、执行监督等方面的问题密切相关。权力过于集中，缺乏制衡机制，容易导致滥用职权、以权谋私现象的发生。例如，在人事任免、项目审批等环节，如无严格的程序和监督，个别人员可能会利用手中权力为自己或他人谋取私利。

(2)制度设计上的缺陷也是廉政风险点产生的重要原因。不完善的制度可能存在漏洞，为不法行为提供了可乘之机。如财务管理制度不健全，可能导致资金管理混乱，增加贪污挪用的风险；采购制度缺乏透明度，容易滋生围标串标等不正当行为。

(3)执行监督不到位是廉政风险点难以根除的关键因素。监督机制不健全，监督力量薄弱，监督手段单一，都可能导致廉政风险点长期存在。此外，监督过程中可能存在人情干扰、权力干预等问题，使得监督工作难以有效开展。因此，加强执行监督，完善监督机制，提高监督效能，是防控廉政风险的重要手段。

三、防控措施制定

(1)针对权力运行不规范问题，建立完善的权力清单和责任清单，明确权力边界和责任主体。实施重大决策终身责任制，确保决策过程透明、公开、公正。同时，引入第三方评估机制，对权力运行进行监督和评价。

(2)在财务管理方面，强化财务审批制度，严格执行报销审核流程，确保每一笔支出都有据可查。推行电子化财务管理，提高财务透明度。设立专项资金，用于廉政风险防控，对违规行为进行严厉惩处。

(3)在采购环节，完善招标投标制度，严格执行公开招标程序，确保公平竞争。建立供应商库，实施供应商动态管理，加强对供应商的信用评估。引入第三方审计，对采购过程进行全程监督，防止利益输送和围标串标行为。

四、责任主体及执行时间

(1)责任主体方面，明确各部门和岗位的廉政风险防控职责。例如，财务部门负责监督财务审批流程，确保资金安全；采购部门负责规范采购流程，防止利益输送；人事部门负责执行人事任免制度，确保公平公正。具体到个人，要求各级领导干部带头执行廉政规定，各部门负责人对本部门廉政风险防控工作负总责。

(2)执行时间方面，制定详细的实施计划，明确各阶段任务和时间节点。如：在一个月内完成廉政风险点自查工作；两个月内完成防控措施制定和责任主体落实；三个月内完成监督机制建设和效果评估。以某市为例，该市在2019年启动廉政风险防控工作，截至2020年底，已完成对全市所有行政事业单位的廉政风险点排查，涉及部门200余个，岗位3000余个。

(3)在案例方面，以某县教育局为例，针对教育领域存在的招生、职称评定、资金管理等方面的廉政风险，该县教育局制定了《教育系统廉政风险防控工作实施方案》，明确了各部门和岗位的防控职责，并设定了三年内完成的风险防控目标。目前，该县教育局已开展廉政风险排查100余次，处理违规违纪问题20余起，有效遏制了教育领域的腐败现象。

五、效果评估与持续改进

(1)效果评估方面，建立科学的评估体系，定期对廉政风险防控措施的实施效果进行评估。评估内容应包括风险点排查的全面性、防控措施的针对性、责任落实的到位程度以及监督机制的完善情况等。通过数据分析、案例分析、群众满意度调查等方式，对防控效果进行量化评估。例如，某单位在实施廉政风险防控后，通过一年期的评估，发现风险点减少30%，违规违纪案件下降40%，群众满意度提升20%。

(2)持续改进方面，根据评估结果，对防控措施进行动态调整和优化。针对评估中发现的薄弱环节，及时修订完善相关制度，加强风险防控的针对性和有效性。同时，加强廉政教育，提高全体员工的廉洁自律意识。例如，某企业在实施廉政风险防控过程中，发现部分员工对制度理解不深，通过开展廉政知识竞赛、案例分析等活动，有效提升了员工的廉政意识。

(3)建立长效机制，将廉政风险防控工作纳入单位整体发展规划，形成常态化、制度化的工作模式。定期开展廉政风险防控工作总结，对成功经验和存在问题进行梳理，为下一阶段工作提供参考。此外，加强与上级部门的沟通协调，及时了解