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个人岗位廉政风险防控自查表

一、岗位职责及风险点识别

(1)岗位职责涉及财务报销审核、合同签订与履行监督以及项目招标管理等方面。财务报销审核过程中，可能存在报销金额审核不准确、审批流程不规范等风险点，如未经授权批准的报销可能导致公共资金损失。合同签订与履行监督环节，需关注合同条款是否合规、合同执行过程中是否存在利益输送等问题，风险点包括合同签订前未进行充分调研、合同履行过程中监督不力等。项目招标管理岗位，主要风险点在于招标程序不透明、招标过程中可能出现的徇私舞弊现象。

(2)在识别风险点时，需要综合考虑岗位性质、业务流程以及相关政策法规。针对财务报销审核岗位，风险点可能包括报销单据造假、虚假报销等，可通过加强报销单据审核、实行多级审批制度等措施进行防控。合同签订与履行监督方面，可通过建立合同管理制度、明确合同执行责任人、定期开展合同履行情况检查等手段来降低风险。在项目招标管理中，需严格执行招标法律法规，确保招标程序的公正、公平、公开，如设立评标委员会、加强评标过程的监督等。

(3)岗位风险点识别还需关注外部环境变化，如行业政策调整、市场风险增加等因素对岗位风险的影响。在识别风险点时，应充分了解岗位相关法律法规、行业标准以及政策导向，以便及时发现潜在风险并采取相应防控措施。同时，加强内部沟通与协作，提高风险防范意识，通过定期组织培训、案例分析等方式，提升员工对风险点的认识，从而为廉政风险防控工作奠定坚实基础。

二、廉政风险防控措施及落实情况

(1)在廉政风险防控方面，我单位采取了一系列措施以确保岗位廉洁自律。首先，建立健全了廉政风险防控机制，明确了各岗位职责和权限，制定了详细的业务流程和操作规范，确保工作流程透明化、规范化。针对财务报销审核岗位，实行了严格的报销审批制度，包括事前、事中、事后三个环节的监督，通过多级审批、抽查复核等方式，确保报销的真实性和合规性。合同签订与履行监督方面，实施了合同审查制度，对合同条款进行严格审查，确保合同内容合法、合规。在项目招标管理中，严格执行了招标程序，确保招标过程的公开、公平、公正。

(2)落实廉政风险防控措施的过程中，我单位注重加强制度建设。制定了一系列廉政风险防控相关制度，如《财务报销管理办法》、《合同管理制度》和《项目招标管理办法》等，明确了各项业务操作的规范和纪律要求。同时，对制度执行情况进行定期检查，确保各项措施得到有效落实。此外，还加强了廉政教育，通过组织廉政谈话、开展警示教育活动等方式，提高员工廉洁自律意识。对于发现的违规违纪行为，严格按照规定进行处理，确保廉政风险防控工作落到实处。

(3)在具体执行廉政风险防控措施时，我单位注重加强内部监督和外部监管。内部监督方面，设立了廉政风险防控领导小组，负责对廉政风险防控工作进行统筹协调和监督检查。通过定期召开廉政风险防控工作会议，分析风险点，研究防控措施，确保风险防控工作有序开展。外部监管方面，加强与上级部门、审计部门等单位的沟通协作，接受监督，及时发现问题并整改。同时，还积极引入第三方评估机构，对廉政风险防控工作进行评估，确保防控措施的有效性和针对性。通过这些措施的实施，我单位在廉政风险防控方面取得了显著成效，为单位的健康发展提供了有力保障。

三、自查自纠及整改措施

(1)在自查自纠方面，我单位针对财务报销审核岗位，开展了为期一个月的专项自查活动。自查过程中，共审查报销单据500余份，发现违规报销金额达10万元，涉及5名员工。针对此情况，已对违规报销的5名员工进行了严肃处理，并追回违规报销金额。此外，还组织了5场内部培训，对全体员工进行财务报销规范教育，有效提高了员工的合规意识。

(2)针对合同签订与履行监督岗位，自查自纠工作发现，在过去一年中，有3起合同签订存在程序不规范问题，涉及合同金额500万元。针对这些问题，我们立即对相关责任人进行了约谈，并对其进行了廉政谈话和警示教育。同时，对涉及的不规范合同进行了重新审核和修订，确保合同签订的合法性和合规性。此外，我们还对合同履行情况进行定期检查，确保合同条款得到有效执行。

(3)在项目招标管理岗位，自查自纠工作发现，过去一年共有2起招标过程存在不规范现象，涉及招标金额1000万元。针对这些问题，我们组织了专门的整改小组，对招标流程进行了全面梳理，并制定了详细的整改方案。整改措施包括：对所有招标项目进行重新评估，确保招标程序的合规性；对招标过程中的关键环节进行重点监督，防止徇私舞弊；对招标文件进行严格审查，确保招标信息的公开透明。通过这些整改措施，我单位在招标管理方面的风险得到了有效控制。