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融资融券基本知识要点

目录

融资融券基本知识要点（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1融资融券的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2融资融券的分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3融资融券的必要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

融资融券业务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1融资融券的基本原理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2融资融券的主要参与方．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3融资融券的风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

融资融券的操作流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.1客户申请．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.2审批与签约．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.3资金账户和证券账户的开立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.4融资融券的交易．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

融资融券的费用与风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.1融资融券的费用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.2融资融券的风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

4.3风险管理措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

相关法律法规与监管．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

5.1相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

5.2监管措施与合规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

融资融券基本知识要点（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

融资融券基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

1.1融资融券的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

1.2融资融券的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

融资融券交易规则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

2.1交易资格要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

2.2交易流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

2.3保证金制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.4利息和费用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

融资融券交易类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

3.1融资买入．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.2融券卖出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

3.3融资融券交易的风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

融资融券的风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

4.1风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

4.2风险预警机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

4.3风险处置流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．