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单位部门负责人岗位廉政风险点自查及防控措施表

一、岗位职责与权限自查

(1)作为单位部门负责人，首先应对自身的岗位职责和权限进行全面自查。根据我国相关法律法规，部门负责人负责本部门的全面工作，对部门工作负有领导责任。具体职责包括但不限于：制定部门发展规划，组织制定并实施部门工作计划，确保部门工作与国家法律法规和单位规章制度相符，负责部门人员的管理和考核，以及监督部门资金的使用情况。例如，根据某部门负责人的工作职责，其年度考核指标中明确规定，需完成本部门年度工作计划80%以上，确保部门工作质量达标率不低于95%，并且部门年度考核得分需在90分以上。

(2)在权限方面，部门负责人通常具备一定的决策权、人事权、财务权和项目审批权。决策权体现在对部门重大决策事项的审批权；人事权则涉及对部门内部人员招聘、考核、晋升、培训等方面的决策；财务权则包括对本部门经费的预算、审批、使用等环节的掌控；项目审批权则是指对部门内部项目的立项、实施、验收等环节的审批权限。例如，某部门负责人在预算年度内，需对部门年度预算进行审批，确保预算总额不超过单位规定限额，同时要确保预算资金使用的合理性和合规性。

(3)在自查过程中，部门负责人还需关注职责与权限之间的平衡，防止出现职责错位或权限滥用的情况。例如，在人事管理方面，要确保公平公正地对待每位员工，防止出现因个人关系或私人利益影响人事决策的情况。在财务审批方面，要严格执行审批程序，防止出现违规审批、资金挪用等问题。以某单位为例，近年来，该单位通过对部门负责人职责权限的重新梳理，明确了各级职责和权限边界，制定了《部门负责人工作职责与权限管理办法》，有效避免了职责不清、权限滥用等问题，提升了部门工作的规范性和效率。

二、廉政风险点识别

(1)在廉政风险点识别方面，首先要关注部门负责人在人事管理中的风险。这包括招聘、选拔、考核、晋升等环节可能存在的权力寻租、裙带关系等问题。例如，某单位在近三年内，共发现5起因招聘过程中存在违规操作导致的廉政风险事件，涉及违规提拔干部3人，违纪金额达10万元。此外，在选拔和考核过程中，若缺乏透明度和公正性，也可能导致优秀人才流失，影响部门整体工作效能。

(2)其次，财务审批环节是廉政风险的重点领域。部门负责人在预算编制、资金使用、报销审批等方面，存在一定的廉政风险。如某单位在2019年，因部门负责人在预算编制过程中存在违规操作，导致预算资金超支200万元，被上级单位通报批评。此外，在资金使用过程中，若缺乏有效的监督机制，可能导致资金被挪用或浪费，损害单位利益。

(3)项目审批与实施环节也是廉政风险的高发区域。部门负责人在项目立项、招标、验收等环节，可能存在利益输送、暗箱操作等问题。以某单位为例，在2020年，因部门负责人在项目招标过程中存在违规操作，导致项目中标金额虚高，给单位造成经济损失50万元。此外，在项目实施过程中，若缺乏有效的监督，可能导致项目进度延误、质量不达标，影响单位形象和利益。因此，识别和防范这些廉政风险点至关重要。

三、防控措施及实施

(1)针对人事管理中的廉政风险，单位采取了多项防控措施。首先，建立了公开透明的招聘选拔制度，通过公开报名、统一考试、严格考核等程序，确保选拔过程的公平公正。例如，某单位近两年内，通过公开选拔方式，成功选拔了15名优秀人才，有效提升了部门整体素质。其次，强化了考核机制，将考核结果与晋升、薪酬挂钩，确保考核的严肃性和权威性。

(2)在财务审批方面，单位实施了严格的预算管理制度。要求部门负责人在编制预算时，必须遵循预算编制原则，确保预算的合理性和合规性。同时，引入了预算执行监控机制，对预算执行情况进行实时跟踪，对超支、挪用等行为进行严肃处理。例如，某单位在2020年，通过预算执行监控，成功发现并纠正了2起预算执行违规行为，避免了经济损失。

(3)针对项目审批与实施环节，单位加强了项目管理制度。首先，明确了项目审批流程，要求所有项目必须经过严格的立项、招标、验收等程序。其次，引入第三方审计机构对项目进行审计，确保项目质量和资金使用的合规性。例如，某单位在2019年至2021年间，共对10个重点项目进行了第三方审计，有效防止了项目实施过程中的廉政风险。

四、监督与评估

(1)监督与评估是防控廉政风险的重要环节。单位设立了专门的监督部门，负责对部门负责人的工作进行全面监督。监督部门通过定期和不定期的检查，对部门负责人的工作作风、决策过程、资金使用等情况进行审查。例如，某单位监督部门在2021年开展了3次专项检查，涉及部门负责人10人，发现并纠正了5起廉政风险问题，有效提升了部门负责人的廉洁自律意识。

(2)为了确保监督的有效性，单位建立了多元化的监督体系。这包括内部监督和外部监督相结合，内部监督主要依靠单位内部的审计