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个人岗位廉洁风险排查防控登记表【模板】

一、基本信息

(1)本登记表适用于对个人岗位廉洁风险进行排查防控，旨在全面提高廉洁意识，规范岗位行为，预防腐败现象。登记表应包括岗位名称、岗位代码、岗位职责、岗位权限、岗位任职者姓名、性别、年龄、学历、入职时间等基本信息。

(2)在填写基本信息时，应确保信息的真实性和准确性。例如，某单位财务部经理李某，男，45岁，大学本科学历，自2010年1月入职，负责公司财务管理工作，包括财务预算、资金筹措、成本控制等。李某所在岗位涉及大量资金流动，存在廉洁风险。

(3)同时，在基本信息中还需注明岗位所在部门、直接上级、下属人员情况等。以某公司销售部为例，销售部共有员工10人，部门经理为张某，直接上级为公司销售总监，下属包括5名销售代表和4名销售助理。张某所在岗位涉及销售合同签订、客户关系维护等环节，存在一定的廉洁风险。

二、岗位职责及权限

(1)岗位职责方面，应详细列出岗位的主要工作任务、工作流程和完成标准。例如，某部门经理岗位职责包括制定部门年度工作计划、组织协调部门内部工作、监督部门预算执行、参与公司重大决策等。此外，还需明确部门经理对下属的考核、培训和绩效管理等职责。

(2)权限方面，应具体列出岗位所拥有的决策权、执行权、监督权和处置权。如某项目经理具有项目预算审批权、项目进度调整权、项目变更控制权等。项目经理在项目实施过程中，有权决定项目资源的配置，有权调整项目进度，有权审批项目变更申请。

(3)在岗位职责及权限中，还需明确岗位间的协作关系和沟通渠道。以某公司采购部门为例，采购部门经理需与生产部门、财务部门、物流部门等多个部门进行沟通协作，以确保采购工作的顺利进行。具体包括：与生产部门沟通采购需求，与财务部门协调采购资金，与物流部门安排货物运输等。此外，还需明确各岗位间的汇报关系，确保信息传递畅通。

三、廉洁风险点识别

(1)在廉洁风险点识别方面，首先要对岗位的工作流程进行细致分析。以某国有企业物资采购岗位为例，该岗位存在以下廉洁风险点：一是采购计划制定过程中的主观性可能导致采购成本过高；二是采购过程中供应商选择和价格谈判可能存在利益输送；三是采购合同签订和执行过程中，存在合同条款不明确、变更随意等问题，可能导致国有资产流失。据相关数据显示，该企业物资采购成本占到了总成本的20%，若能有效控制采购成本，每年可节省资金数百万元。

(2)其次，针对关键环节和重点岗位，要深入挖掘潜在的廉洁风险。例如，在工程项目管理中，项目经理的岗位风险较高。项目经理在项目招标、合同签订、工程变更、验收结算等环节，可能存在收受贿赂、虚报冒领、违规分包等行为。据审计部门调查，某市一重点工程项目在施工过程中，项目经理通过虚增工程量、虚报工程进度等手段，非法获利数十万元。

(3)最后，要结合实际情况，对岗位的廉洁风险进行量化评估。以某政府部门行政审批岗位为例，该岗位的廉洁风险点主要体现在审批过程中滥用职权、拖延办理、违规收费等方面。通过对该岗位的廉洁风险进行量化评估，发现该岗位的廉洁风险指数为85分，其中，滥用职权风险占比最高，达到45%。为降低该岗位的廉洁风险，政府部门已采取了一系列措施，如加强审批流程规范化、引入电子政务平台、实施绩效考核等。通过这些措施，有效降低了该岗位的廉洁风险。

四、防控措施及责任落实

(1)针对廉洁风险防控，首先应建立健全内部管理制度，明确岗位权限和责任。例如，某公司针对财务岗位，制定了严格的财务管理制度，包括财务审批流程、资金使用规范、报销报销制度等。具体措施包括：所有财务支出需经过至少两名财务人员审批，大额支出需上报公司高层；财务报销需提供真实、合法的发票和凭证，并经过严格的审核程序；财务人员每年接受廉洁教育和岗位技能培训，提升职业道德素养。

(2)其次，要加强对关键岗位的监督和检查，确保权力运行在阳光下。以某政府部门为例，该部门通过引入第三方审计机构，对重要岗位进行定期审计，以防止权力滥用和腐败现象的发生。此外，部门内部设立了监督委员会，负责对各部门和岗位的履职情况进行监督。据相关数据显示，自监督委员会成立以来，共发现并纠正了20余起违规行为，有效提升了部门的廉洁水平。

(3)在责任落实方面，要明确各级领导和岗位人员的责任，确保廉洁风险防控措施得到有效执行。例如，某企业将廉洁风险防控纳入绩效考核体系，对各级领导和岗位人员的廉洁行为进行考核。具体措施包括：对廉洁风险较高的岗位，如采购、销售、财务等，实施岗位轮换制度，减少单一岗位的权力集中；对违反廉洁规定的行为，根据情节轻重，给予警告、记过、降职等处分，严重者予以解聘。通过这些措施，企业有效降低了廉洁风险，提升了企业的整体廉洁形象。

五、监督与检查

(1)监督与检查是廉洁风险防控的重要环节，应建立多元化的监督体