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融资融券业务知识

目录

融资融券业务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1融资融券业务的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2融资融券业务的意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3融资融券业务的发展历程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

融资融券业务的基本原理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1融资业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1.1融资的概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.1.2融资的流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.1.3融资的利率．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.2融券业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.2.1融券的概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.2.2融券的流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.2.3融券的利率．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

融资融券业务的参与主体．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.1证券公司．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.1.1证券公司的角色．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.1.2证券公司的资质要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.2投资者．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.2.1投资者的资格要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.2.2投资者的权利与义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

融资融券业务的操作流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

4.1开户与审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

4.1.1开户流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

4.1.2审核标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

4.2资金与证券的借入与归还．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

4.2.1资金的借入．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.2.2证券的借入．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.2.3归还流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

4.3融资融券交易．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

4.3.1交易规则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

4.3.2交易手续费．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

融资融券业务的监管与风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

5.1监管机构与法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

5.1.1监管机构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

5.1.2相关法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

5.2风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

5.2.1信用风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．