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(单位)部门廉政风险识别防控表

一、风险识别原则

(1)风险识别原则是廉政风险防控工作的重要基础，其核心在于全面性、系统性、科学性和动态性。全面性要求覆盖单位内部所有部门、岗位和业务流程，确保不留死角。系统性要求将廉政风险识别与单位整体风险管理体系相结合，实现风险识别的全面性和一致性。科学性要求采用定量与定性相结合的方法，运用风险管理理论和工具，提高风险识别的准确性和有效性。动态性要求根据单位内外部环境变化，及时更新和调整风险识别范围和方法。

(2)在实际操作中，风险识别原则的贯彻实施需要遵循以下具体要求。首先，强化责任意识，明确各层级、各岗位的廉政风险防控职责，确保责任落实到人。其次，注重数据支撑，通过数据分析、风险评估等手段，对潜在廉政风险进行量化分析，提高识别的准确性。以某市XX单位为例，该单位通过对2019年至2021年期间发生的违规违纪案件进行数据梳理，发现80%以上案件与权力运行、资金管理、工程建设等领域相关，从而明确了廉政风险防控的重点领域。再次，加强内外部协同，广泛收集和听取意见，形成风险识别合力。例如，某县XX部门在风险识别过程中，邀请人大代表、政协委员和群众代表参与，对廉政风险防控工作提出宝贵意见和建议。

(3)风险识别原则的实施还应注重以下三个方面。一是强化宣传教育，通过培训、讲座等形式，提高全体员工对廉政风险的认识和防范意识。某企业通过举办廉政风险防控知识竞赛，激发员工学习积极性，有效提高了员工的廉政风险防范能力。二是建立廉政风险防控责任制，将风险防控任务分解到各部门、各岗位，明确责任人。如某省XX单位实施“一岗双责”，要求领导干部既要抓好本职工作，又要抓好廉政风险防控工作。三是建立廉政风险防控长效机制，定期开展风险识别、评估和防控工作，确保廉政风险防控工作持续有效。据相关数据显示，近年来，全国各级纪检监察机关共排查廉政风险点约500万个，有效防范和化解廉政风险。

二、风险识别范围

(1)风险识别范围应涵盖单位所有部门、岗位和业务流程，包括但不限于财务管理、人事管理、采购管理、工程建设、资产管理、项目管理等关键领域。例如，在财务管理方面，需关注资金收支、成本控制、预算管理、会计核算等环节；在人事管理方面，需关注招聘、录用、考核、薪酬、福利等环节；在采购管理方面，需关注招标、询价、合同签订、物资验收等环节。

(2)风险识别范围还应包括单位内部与外部合作环节，如与其他单位或个人的合作项目、委托代理、联合经营等。这些环节往往涉及利益输送、权力寻租等廉政风险。以某市XX单位为例，在识别风险时，重点关注了与外部供应商的合作，通过调查发现，部分供应商存在利益输送问题，从而及时调整了合作策略。

(3)此外，风险识别范围还应包括单位内部决策过程和执行环节。这包括决策机制、决策程序、决策执行、监督检查等环节。例如，在决策机制方面，需关注是否存在领导个人说了算、集体决策流于形式等问题；在决策程序方面，需关注是否严格执行民主集中制原则；在决策执行方面，需关注是否存在执行不力、不作为等现象；在监督检查方面，需关注监督机制是否健全、监督是否到位。通过全面识别这些环节的风险，有助于从源头上预防和治理廉政问题。

三、风险识别方法

(1)风险识别方法主要包括定性和定量两种。定性方法侧重于对风险因素的分析和描述，如风险清单法、流程图分析法、头脑风暴法等。以风险清单法为例，通过列举单位各部门、岗位和业务流程中可能存在的廉政风险点，为后续的风险评估和防控提供依据。定量方法则通过数据分析和模型构建，对风险进行量化评估，如风险矩阵法、决策树分析法等。

(2)在实际操作中，风险识别方法通常采用以下步骤：首先，收集相关资料，包括政策法规、业务流程、历史案例等；其次，运用定性或定量方法对收集到的资料进行分析，识别出潜在的风险点；再次，对识别出的风险点进行评估，确定其发生的可能性和影响程度；最后，根据评估结果，制定相应的防控措施。

(3)针对不同类型的风险，可采用不同的识别方法。例如，在财务管理领域，可采用财务比率分析法、现金流量分析法等；在人事管理领域，可采用岗位分析、绩效考核等方法；在工程建设领域，可采用项目风险评估、合同管理分析等。此外，结合单位实际情况，可开发或引进适用于本单位的廉政风险识别工具，提高风险识别的效率和准确性。如某省XX单位开发了一套廉政风险识别软件，通过对海量数据的分析，实现了对廉政风险的快速识别和预警。

四、风险识别结果

(1)风险识别结果是对单位内部各部门、岗位和业务流程中潜在廉政风险的全面梳理和评估。结果通常以风险清单的形式呈现，包括风险名称、风险描述、风险等级、风险发生可能性和影响程度等关键信息。例如，在财务管理部门，可能识别出“大额资金支付审批流程不规范”这一风险，并评估其风险等级为“高”