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2024年审计部年度工作总结(6)

一、2024年审计工作回顾

(1)2024年，审计部在全面贯彻落实国家审计工作部署的基础上，紧紧围绕公司发展战略，深入推进审计监督工作。全年共完成审计项目50项，涉及财务收支、内部控制、风险管理等多个领域。其中，对10家子公司进行了全面审计，对20家子公司进行了专项审计，对10个业务流程进行了专项检查。通过审计，共发现各类问题500余项，涉及金额达2亿元，提出改进建议200余条。

(2)在审计过程中，我们重点关注了公司的风险管理和内部控制建设情况。通过对财务报表的审查，发现部分子公司存在会计核算不规范、资金管理不严格等问题，已督促相关单位进行整改。同时，对内部控制体系进行了深入分析，发现部分业务流程存在漏洞，如采购流程缺乏审批环节、合同管理不规范等，已向公司管理层提交整改建议书，并跟踪督促落实。

(3)在信息化审计方面，我们积极探索新技术在审计工作中的应用。2024年，我们引入了大数据分析、人工智能等先进技术，对审计数据进行深度挖掘，提高了审计效率和质量。例如，通过对销售数据的分析，发现一家子公司存在销售数据异常情况，经调查确认，该子公司存在虚开发票、骗取回扣等问题，涉及金额500万元，已依法移送相关部门处理。

二、审计成果及亮点

(1)2024年，审计部在成果方面取得了显著成效。通过对公司财务状况的全面审计，我们发现了5起违规资金使用案例，涉及金额达8000万元，均已督促相关责任人进行整改，有效维护了公司资金安全。此外，我们还对10个关键业务流程进行了专项审计，发现了15个内部控制缺陷，通过改进措施的实施，降低了公司经营风险。

(2)在提升公司治理水平方面，审计部发挥了重要作用。我们针对发现的问题，向管理层提交了30份审计报告，提出了100多条改进建议，其中80%以上得到了采纳并实施。例如，针对子公司采购流程不规范的问题，我们建议公司建立统一的采购管理系统，提高采购透明度，该建议已被采纳并实施，有效防止了腐败行为。

(3)在推动公司合规经营方面，审计部发挥了关键作用。通过对合规风险的专项审计，我们发现了20起合规问题，涉及多个业务领域。通过审计建议和后续整改，公司合规风险得到了有效控制，合规经营水平显著提升。例如，针对子公司合同管理不规范的问题，我们建议公司加强合同审查和签订流程管理，该建议得到落实后，合同纠纷数量同比下降了30%。

三、存在的问题及改进措施

(1)尽管取得了显著成绩，但在审计工作中仍存在一些问题。首先，审计覆盖面仍有待扩大，部分业务领域和子公司审计频率不足，存在审计盲区。其次，审计效率有待提高，部分审计项目周期较长，影响了审计工作的及时性和有效性。此外，审计人才队伍建设仍需加强，专业能力有待进一步提升。

(2)针对上述问题，我们制定了相应的改进措施。首先，优化审计计划，提高审计覆盖面，确保关键业务领域和重点子公司得到充分审计。其次，加强审计资源配置，缩短审计周期，提高审计效率。同时，通过举办专业培训、引进外部专家等方式，提升审计人员的专业能力和技术水平。

(3)为了进一步提升审计质量，我们计划实施以下措施：一是建立健全审计质量控制体系，加强审计过程管理，确保审计结果准确可靠；二是引入第三方评估机制，定期对审计工作进行评估和反馈，不断改进审计工作；三是加强审计信息化建设，利用大数据、人工智能等技术手段，提高审计效率和精准度。通过这些措施，我们将不断提升审计工作水平，为公司发展提供有力保障。

四、2025年工作展望

(1)面向2025年，审计部将继续深化审计监督，扩大审计覆盖范围。计划全年开展审计项目60项，涵盖财务、内部控制、风险管理等多个方面。特别关注新业务领域和子公司，确保审计无死角。预计通过审计，将发现并解决约800个问题点，涉及金额预计超过3亿元。

(2)在提升审计效率和质量方面，我们将加大信息化审计的投入。计划投资2000万元用于审计信息化建设，包括升级审计软件、开发数据分析平台等。通过这些措施，预计将使审计效率提升20%，审计报告准确率提高至99%。例如，在2024年的审计中，通过信息化手段成功识别了一家子公司存在的重大财务造假行为。

(3)2025年，审计部还将加强人才队伍建设，计划通过内部培养和外部引进相结合的方式，新增10名专业审计人才。同时，我们将加强与国内外知名会计师事务所的合作，引入先进审计理念和方法。通过这些努力，我们期望审计部能够更好地服务于公司战略目标，为公司的稳健发展提供坚实的审计保障。