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河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

一、主题/概述

二、主要内容（分项列出）

1.小违规事实

1.1违规行为概述

1.2违规行为的具体表现

2.小监管措施

2.1行政监管措施的具体内容

2.2行政监管措施的执行期限

3.小后续要求

3.1公司整改要求

3.2公司合规经营要求

1.编号或项目符号

1.1违规行为概述

1.1.1公司在证券业务活动中存在违规行为

1.1.2违规行为涉及公司多个部门

1.2违规行为的具体表现

1.2.1违规销售证券产品

1.2.2违规进行证券投资活动

1.2.3违规披露证券信息

2.1行政监管措施的具体内容

2.1.1对公司进行罚款

2.1.2对公司相关责任人进行处罚

2.1.3要求公司进行整改

2.2行政监管措施的执行期限

2.2.1罚款及处罚措施应在决定书生效之日起15日内执行

2.2.2整改措施应在决定书生效之日起6个月内完成

3.1公司整改要求

3.1.1完善公司内部控制制度

3.1.2加强员工合规培训

3.1.3严格执行证券业务规范

3.2公司合规经营要求

3.2.1严格遵守