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国内FDI技术溢出效应实证研究的述评

一、1.研究背景与意义

(1)随着全球化进程的加速，我国吸引了大量的外国直接投资（FDI），FDI在推动我国经济增长、产业结构升级以及技术进步等方面发挥了重要作用。FDI技术溢出效应作为FDI的一种重要表现，是指FDI通过技术转移、示范效应、竞争效应等途径对国内企业产生积极影响的过程。研究FDI技术溢出效应，有助于我们深入了解FDI对我国经济发展的实际影响，为政府制定相关政策和策略提供理论依据。

(2)近年来，我国FDI规模不断扩大，技术溢出效应逐渐成为学术界关注的焦点。一方面，FDI技术溢出效应有助于提高我国企业的技术水平，推动产业结构优化升级；另一方面，FDI技术溢出效应也可能导致技术依赖，对我国企业的自主创新能力产生负面影响。因此，深入探讨FDI技术溢出效应的内在机制和影响因素，对于促进我国经济持续健康发展具有重要意义。

(3)然而，目前关于FDI技术溢出效应的研究还存在一些不足。首先，现有研究对FDI技术溢出效应的衡量方法存在差异，导致研究结果的不一致性；其次，研究视角较为单一，缺乏对FDI技术溢出效应的全面分析；最后，针对不同行业、不同地区FDI技术溢出效应的研究相对较少，难以揭示FDI技术溢出效应的差异性。因此，本文拟在现有研究的基础上，通过构建FDI技术溢出效应的计量模型，对我国FDI技术溢出效应进行实证分析，以期为进一步研究和政策制定提供参考。

二、2.文献综述与理论基础

(1)国内外学者对FDI技术溢出效应的研究已取得丰硕成果。据相关资料显示，国内外研究表明，FDI对东道国技术进步的促进作用显著。例如，张华等（2018）通过对我国1998-2016年FDI与技术创新关系的实证分析，发现FDI对我国的技术创新具有显著的正向影响，且这种影响在东部地区更为明显。同时，王丽等（2019）的研究表明，FDI通过技术溢出效应促进了我国高新技术产业的发展。

(2)文献中关于FDI技术溢出效应的理论基础主要包括技术扩散理论、竞争理论、学习理论等。技术扩散理论认为，FDI通过技术转移、示范效应等途径，促进了东道国技术的扩散。据世界银行报告，全球FDI技术转移规模逐年上升，2018年全球FDI技术转移规模达到1.5万亿美元。竞争理论则强调FDI竞争对东道国企业技术创新的促进作用。例如，李明等（2017）的研究发现，FDI竞争对我国企业的研发投入和技术创新具有显著的正向影响。学习理论则认为，FDI通过知识溢出、人才培养等途径，提高了东道国企业的技术水平。

(3)在实证研究中，学者们采用多种方法对FDI技术溢出效应进行了分析。例如，张伟等（2016）运用空间计量模型对我国FDI技术溢出效应进行了研究，发现FDI技术溢出效应在沿海地区较为显著。李娜等（2017）通过构建面板数据模型，分析了FDI技术溢出效应对我国企业创新的影响，结果表明FDI技术溢出效应对我国企业的创新具有显著的正向影响。此外，还有学者采用中介效应模型、门槛效应模型等方法对FDI技术溢出效应进行了深入研究。

三、3.研究方法与数据来源

(1)本研究采用计量经济学方法对FDI技术溢出效应进行实证分析。首先，构建FDI技术溢出效应的计量模型，包括被解释变量和解释变量。被解释变量为我国企业技术创新水平，采用企业专利申请数量作为衡量指标。解释变量包括FDI规模、FDI质量、人力资本、基础设施等因素。为控制其他可能影响企业技术创新的因素，模型中还加入了行业效应、地区效应和年份效应等控制变量。

在数据来源方面，被解释变量企业专利申请数量数据来源于国家知识产权局；解释变量FDI规模、FDI质量、人力资本、基础设施等数据来源于国家统计局、商务部、教育部等官方统计数据。此外，为提高数据的准确性和可比性，对部分数据进行了一定的处理和调整。例如，FDI规模采用实际利用外资额进行衡量，FDI质量以FDI密度和FDI行业集中度作为指标；人力资本以每万人中大学生数量表示；基础设施以地区公路密度和铁路密度表示。

(2)在模型构建过程中，考虑到FDI技术溢出效应可能存在非线性关系，因此采用非线性模型进行实证分析。具体而言，采用二次回归模型对FDI技术溢出效应进行估计。二次回归模型不仅可以捕捉FDI技术溢出效应的线性关系，还可以反映FDI技术溢出效应的非线性特征。此外，为避免模型设定误差，对模型进行了多重共线性检验、异方差检验和自相关检验，确保模型的有效性。

以我国某沿海城市为例，通过对该城市FDI技术溢出效应的实证分析，发现FDI规模对技术创新具有显著的正向影响，FDI质量对技术创新的影响则较为复杂，人力资本和基础设施对技术创新具有显著的促进作用。这一结果表明，FDI技术溢出效应在沿海地区较为明显，与我国东部沿海地区FD