中国集成电路产业技术创新能力：测度、评价与提升路径.doc

一、引言

1.1研究背景与意义

在当今全球科技竞争的大格局中，集成电路产业占据着极为关键的地位，堪称现代工业的“粮食”与信息技术产业的核心。自20世纪50年代集成电路诞生以来，其持续遵循摩尔定律发展，推动着电子设备不断向小型化、高性能化迈进，广泛渗透至经济社会发展、国家安全以及人民日常生活的方方面面，成为支撑和保障现代社会正常运转的重要基石。从智能手机、计算机、物联网设备，到汽车电子、航空航天、国防军事等领域，集成电路均发挥着不可或缺的作用，是驱动这些领域技术创新与产品升级的核心要素。

近年来，国际贸易争端频发以及全球新冠疫情大流行，使集成电路行业主流的横向水平分工模式面临严峻挑战。世界各主要经济体纷纷意识到构建自给自足芯片供应链的重要性，加大对集成电路产业的投入与支持，力求在这一关键领域掌握主动权。在此背景下，科技创新不仅是推动产业发展的关键力量，更关乎国家的战略安全与经济稳定，成为各国在全球竞争中谋求生存与发展的核心要素。

中国集成电路产业自20世纪90年代以来，在政策的推动和市场的需求下取得了迅猛增长，已成为全球第一大半导体市场，且全球市场占有率不断提高。国家从政策、资金、财税、人才等方面出台了一系列配套措施，各地区也加速产业培育，如浙江绍兴正加快形成涵盖设计、制造、封测、设备等领域的全产业链，致力提升集成电路产业的“国产化率”。尽管如此，与国际先进水平相比，中国集成电路产业仍存在诸多问题。在技术水平上，尤其是高端芯片技术和制造工艺方面，与国际先进水平存在较大差距；在核心技术研发和创新能力上不足，依赖进口技术和器件的情况较为严重。例如，在高端芯片领域，国外企业在制程工艺、芯片性能等方面占据领先地位，我国部分关键芯片仍需大量进口。这些问题严重制约了中国集成电路产业的可持续发展，凸显出提升技术创新能力的紧迫性与重要性。

对中国集成电路产业技术创新能力进行科学、全面的评价，具有至关重要的意义。准确评价产业技术创新能力，能够深入了解我国集成电路产业在技术研发、人才储备、产业链配套、市场开拓等方面的真实水平，清晰认识与国际先进水平的差距所在，为产业发展提供精准的方向指引。通过评价，还能发现影响产业技术创新的关键因素，如政策环境、市场需求、企业内部管理等，从而有针对性地制定政策措施，优化资源配置，加大对关键环节和薄弱领域的支持力度，提高创新资源的利用效率，推动产业技术创新能力的提升。此外，客观的评价结果有助于引导企业明确自身定位，制定合理的发展战略，加大研发投入，加强人才培养与引进，提升自主创新能力，增强市场竞争力，进而促进整个集成电路产业的健康、可持续发展，为我国在全球科技竞争中赢得战略主动地位提供有力支撑。

1.2国内外研究现状

在国外研究中，集成电路产业技术创新能力的研究主要聚焦于技术创新的关键要素、创新模式以及产业竞争力等方面。学者们普遍认为，技术研发投入是推动集成电路产业技术创新的核心动力，如英特尔、三星等国际巨头持续加大研发投入，在先进制程工艺、芯片设计等关键技术领域保持领先地位。产业生态系统的构建对技术创新也至关重要，通过产学研合作、企业间战略联盟等方式，整合产业链上下游资源，形成协同创新的良好局面。美国通过构建完善的产业生态，吸引了全球顶尖人才和企业，在集成电路产业保持着强大的技术创新能力和市场竞争力。

在国内，相关研究主要围绕集成电路产业技术创新能力的评价指标体系构建、影响因素分析以及提升策略等方面展开。部分学者从创新投入、创新产出、创新转化和创新环境等维度构建评价指标体系，运用层次分析法、主成分分析法等方法对我国集成电路产业技术创新能力进行量化评价，发现我国在创新投入强度、高端人才储备、关键技术突破等方面与国际先进水平存在差距。也有学者通过实证研究，分析政策支持、市场需求、企业规模等因素对技术创新能力的影响，提出加强政策引导、培育市场需求、推动企业整合等提升策略。

然而，现有研究仍存在一定的局限性。一方面，在评价指标体系方面，部分指标的选取未能充分反映集成电路产业的技术复杂性和产业链协同性，如对新兴技术领域的研发投入和创新成果的考量不够全面，对产业链上下游企业之间的协同创新指标设计相对薄弱。另一方面，在研究方法上，多以静态分析为主，对产业技术创新能力的动态变化趋势和发展路径的研究相对不足，缺乏对不同发展阶段产业技术创新能力演变规律的深入探讨。

本研究将在已有研究的基础上，从以下几个方面进行深入探索。在评价指标体系构建上，充分考虑集成电路产业的技术特点和产业链结构，引入反映新兴技术研发、产业链协同创新等方面的指标，使评价体系更加全面、科学。在研究方法上，采用动态分析与静态分析相结合的方式，运用时间序列分析等方法，深入研究我国集成电路产业技术创新能力的动态变化趋势，挖掘其发展规律，为产业