中小企业板块证券上市事宜协议书7篇.docx

中小企业板块证券上市事宜协议书7篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

丁方：_________

鉴于甲方拟在中小企业板块申请证券上市，乙方拟作为甲方的上市推荐机构，丙方拟作为甲方的上市保荐机构，丁方拟作为甲方的上市主承销商，为明确各方在证券上市过程中的权利与义务，确保证券上市事宜的顺利进行，特签订本协议。

一、上市目标

甲方拟通过中小企业板块证券上市，实现以下目标：

1.筹集资金，扩大经营规模；

2.优化企业结构，提升管理水平；

3.拓展融资渠道，降低融资成本；

4.提升企业知名度，增强市场竞争力。

二、上市计划

甲方计划在未来一年内完成中小企业板块证券上市的全部工作，具体步骤如下：

1.完成上市前的一切准备工作，包括财务审计、资产评估、法律合规等；

2.按照相关法律法规的要求，完成信息披露工作；

3.在中小企业板块提交上市申请；

4.等待审核结果，并根据审核意见进行必要的调整；

5.完成上市发行工作。

三、推荐机构与保荐机构

乙方作为甲方的上市推荐机构，将协助甲方完成以下工作：

1.指导甲方进行财务审计和资产评估；

2.协助甲方完成信息披露工作；

3.代表甲方与中小企业板块监管机构进行沟通；

4.协助甲方解决上市过程中遇到的问题。

丙方作为甲方的上市保荐机构，将负责以下工作：

1.对甲方的财务状况、业务前景进行尽职调查；

2.指导甲方进行上市前的准备工作；

3.代表甲方提交上市申请；

4.负责甲方的持续督导工作。

四、主承销商与发行组织

丁方作为甲方的上市主承销商，将承担以下职责：

1.负责甲方的证券发行组织工作；

2.协助甲方确定发行价格、发行时间等关键要素；

3.负责甲方的信息披露工作；

4.协助甲方解决发行过程中遇到的问题。

五、权利义务与利益分配

1.甲方有权要求乙方、丙方和丁方按照本协议履行其职责和义务；

2.乙方有权要求甲方提供必要的支持和配合，以便完成上市推荐工作；

3.丙方有权要求甲方提供必要的支持和配合，以便完成上市保荐工作；

4.丁方有权要求甲方提供必要的支持和配合，以便完成证券发行组织工作。

六、违约责任与争议解决

1.如果任何一方违反本协议的规定，将承担违约责任，并赔偿因此给守约方造成的全部损失；

2.如果因本协议引起的争议无法通过协商解决，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本协议自各方签字盖章之日起生效；

2.本协议一式四份，各方各执一份；

3.本协议未尽事宜，由各方协商解决。

篇2

甲方：XXXXXX证券交易所

乙方：XXXXXX公司

鉴于：

1.甲乙双方同意，乙方的证券将在甲方设立的中小企业板块上市。

2.乙方根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规，以及甲方制定的业务规则，申请其证券在甲方设立的中小企业板块上市。

3.甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以兹遵守。

第一条上市证券及上市地点

1.1乙方申请上市的证券为：XXXXXX公司股票（以下简称“该股票”）。

1.2该股票的上市地点为甲方设立的中小企业板块。

第二条上市协议的生效和适用

2.1本协议在甲乙双方签署之日起生效，并对双方具有法律约束力。

2.2本协议的任何修改或补充，均需双方协商一致，并以书面形式确认。

2.3本协议适用于甲乙双方在中小企业板块证券上市过程中的权利和义务。

第三条乙方的权利和义务

3.1乙方有权要求甲方为其提供中小企业板块的上市服务，包括但不限于：上市辅导、信息披露、交易服务、监管服务等。

3.2乙方有义务确保其上市的证券符合甲方制定的上市条件和要求，包括但不限于：公司治理结构健全、财务状况良好、业务发展稳定等。

3.3乙方有义务遵守甲方的监管规定，包括但不限于：信息披露的真实性、准确性、完整性，禁止内幕交易、操纵市场等违法行为。

3.4乙方应积极配合甲方的监管工作，如提供必要的文件、资料，接受甲方的询问、调查等。

第四条甲方的权利和义务

4.1甲方有权要求乙方遵守本协议及甲方的监管规定，包括但不限于：信息披露、禁止违法行为等。

4.2甲方有权对乙方的上市申请进行审核，并决定是否予以批准。