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2025年上交所指定交易协议书范本

第一章总则

第一章总则

(1)本协议旨在规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）指定交易业务，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展。根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所交易规则》等相关法律法规和规范性文件，制定本协议。

(2)本协议适用于上交所指定交易业务的参与主体，包括但不限于投资者、证券公司、基金管理公司、保险公司、信托公司等机构投资者。投资者应充分了解本协议的条款，并自愿遵守。

(3)指定交易业务是指投资者根据自身需求和风险承受能力，选择与其签订经纪合同的证券公司（以下简称“经纪公司”）进行证券交易的活动。投资者与经纪公司签订经纪合同后，应将所有证券交易委托给该经纪公司办理，不得进行跨公司交易。本协议规定了指定交易业务的交易规则、费用标准、结算流程等内容，以保障交易的顺利进行。

(4)上交所根据市场发展情况和监管要求，对指定交易业务进行监督和管理。投资者在进行指定交易前，应充分了解市场风险，合理配置资产，避免盲目跟风和投机行为。同时，投资者应关注市场动态，及时调整投资策略，确保投资收益最大化。

(5)指定交易业务涉及的证券品种包括股票、债券、基金、权证等。投资者在进行指定交易时，应选择符合自己投资目标和风险承受能力的证券品种，并关注相关品种的交易规则和风险提示。

(6)本协议未尽事宜，由上交所根据市场实际情况和监管政策进行解释和补充。投资者在签署本协议前，应仔细阅读并理解协议内容，如有疑问，应及时咨询经纪公司或上交所相关部门。

第二章交易方式与规则

第二章交易方式与规则

(1)交易方式：上交所指定交易业务采用电子化交易方式，投资者通过证券公司的交易系统进行证券买卖。交易系统支持多种交易指令，包括市价指令、限价指令、止损指令等，以满足不同投资者的交易需求。交易时间分为正常交易时间和非正常交易时间，正常交易时间为每周一至周五（法定节假日除外）的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。非正常交易时间包括开盘集合竞价、收盘集合竞价、盘后固定价格交易等时段。

(2)交易规则：投资者在进行交易时，应遵守以下规则：

-投资者应通过具有上交所会员资格的经纪公司进行交易，并签订相应的经纪合同。

-投资者在交易前，需在经纪公司开设资金账户和证券账户，并确保账户信息的准确性。

-投资者应遵循公平、公正、公开的原则，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

-投资者在交易过程中，应合理使用交易指令，不得滥用交易系统，干扰市场秩序。

-投资者应关注市场风险，根据自身风险承受能力进行投资决策，不得盲目跟风。

(3)交易流程：投资者进行交易的具体流程如下：

-投资者通过经纪公司提供的交易系统，输入交易指令，包括证券代码、买卖方向、价格和数量等信息。

-交易系统将指令发送至上交所交易系统，上交所交易系统进行撮合处理。

-成交后，上交所交易系统将成交信息反馈至经纪公司交易系统。

-经纪公司将成交信息发送至投资者，投资者确认后，资金和证券将分别从投资者账户划转至证券公司和上交所。

-上交所对交易进行监管，确保交易的真实性、合法性和有效性。

-交易结束后，投资者可通过经纪公司查询交易记录和资金余额等信息。

第三章交易费用与结算

第三章交易费用与结算

(1)交易费用：上交所指定交易业务涉及的费用主要包括证券交易印花税、佣金、过户费等。以2025年为例，证券交易印花税税率为0.1%，佣金费率一般为交易金额的0.01%至0.03%，过户费为每笔交易金额的0.004%。以一笔交易金额为10万元的股票交易为例，印花税为100元，佣金费用为100元（以0.015%计算），过户费为40元，总计交易费用为240元。

(2)结算流程：投资者在交易完成后，需按照规定的时间进行资金结算。通常情况下，T+1日完成资金结算，即投资者在交易当日需将资金足额存入证券账户，T+1日资金从经纪公司划转至上交所，T+2日资金由上交所划转至投资者账户。以一笔10万元的股票交易为例，投资者需在T日确保账户内有10.24万元（包括交易金额、交易费用、印花税等），T+1日资金到账，T+2日投资者可使用这笔资金进行其他交易。

(3)结算时间：上交所指定交易业务的结算时间为T+1日，特殊情况除外。在结算日，上交所会根据交易数据生成结算清单，并将结算清单发送至经纪公司。经纪公司再将结算清单发送至投资者，投资者需核对结算清单，确认无误后，按照要求办理资金划转手续。如投资者未按时办理资金划转，可能面临违约风险，并可能被上交所采取相应措施。