人力资源风险点清单.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

人力资源

风险点

招聘

录用条件不明确或没有

上岗资格证年审

体检表无本人照片

人事资料核查

未建立人事资料

人事资料过期、变更未及时申报

工资银行卡号备案错误，导致不能及时发放工资

人事资料未进行真实性及其法律责任的声明、承诺内容

延期转正的，未就延期原因进行面谈及双方签字确认

保险

未按规定购买社保（及时、金额）

社保漏买（养老保险可补，医疗保险无法补）

对需要购买商业保险的未及时购买商业保险

虚假申报（如实际不属于工伤法定情形）

合同内容涂改、空白、缺项、填错

无合同签收备案表

未约定或未明确约定劳动报酬

未按照公司标准模板进行签订

员工受训考评未双方确认

外派培训涉及金额巨大的未签订培训协议

未根据培训协议及时调整员工的服务期

员工离职未根据培训协议进行结算

背景调查

高管、重要岗位未进行背景调查

录用

离职证明

离职证明未加盖公章

从未对人事资料进行核查

转正

员工离职未及时停保

工伤申报

签订时间早于入职时间

员工签字字迹辨认不清或无常用字体及未加盖指模

培训

未对员工受训效果进行考评

实习生未签订实习协议

需要员工确认的人事资料未经员工签字确认

体检审核

体检日期晚于报到日期

体检表未加盖医院最终“体检合格”章

入职人员未提供前受聘单位的离职证明

人力资料填写不全

存档资料不全（劳动合同、培训记录、考核记录、奖惩记录、调动记录等）

未及时转正

操作失误导致未购买或信息错误（输入姓名、身份证号码错误）

未及时申报，导致过期不能申报

属于安全管理不到位产生的工伤（社保局、劳动监察对公司予以行政处罚）

未约定或未明确约定工作内容、工作地点

未约定或未明确约定工作时间和休息休假内容

实习生用工

招聘启示中录用条件不明确

毕业前入职，只有学历证明、无毕业证，且没有后续及时补提供

制度了解

未告知员工考核结果将作为员工是否胜任工作的依据

直接涉及员工切身利益的规则制度和重大事项未公示、告知员工

考核

未填写考核时间

考核未经双方确认

对未通过考核的，如应进行后续改进的，未双方确认

薪酬

员工工资低于当地最低工资标准

试用期工资低于转正工资的80%

工资表中无加班时间、加班工资栏目

签订保密协议或竞业禁止约定的未支付相应报酬

调岗

调岗未进行双方确认

调岗未及时更改员工资料

调岗涉及变更劳动关系主体未进行相应变更

未及时签订劳动合同（超过入职日期一个月及以上）及未及时续签

离职

离职单未双方确认

未办理离职手续或未进行离职交接

公司解除员工劳动关系的，未明确原因并未双方确认

未对离职员工及时公示（包括内部公示及对外告知）

项目

未公示

转正时间

试用期期延期超过6个月

购买时间

漏买

停保

操作失误

商业保险

申报时间

申报内容

产生原因

签订时间

备案

员工署名

内容

填写

培训效果确认

培训协议

培训考核

考核区间

考核结果确认

考核目的明确

工资标准

工资表项目

特殊约定对等条款

调岗确认

人事资料变更

离职表内容确认

离职交接

离职原因确认

离职员工公示（表见代理/无权代理）

风险点描述

未确认

《员工手册》未经员工签字确认

未对重大违反公司规章制度进行含义明确

无考核

未进行相关培训

劳动合同

公司经营风险点清单-人力资源

事故频发

产生工伤频次过多以致劳动监察部门过问

特种行业、房地产经纪人、救生员、食堂人员健康证等

特种行业操作人员无特种作业操作资格证（司机、电工、电焊、救生、消防监控、电梯、给排水等）

安保人员有犯罪记录前科或作为犯罪嫌疑人未销案的

劳动合同