行政的风险与防范措施.docxVIP

PAGE

1-

行政的风险与防范措施

一、行政风险概述

行政风险是指在行政活动中，由于各种不确定因素的存在，可能导致行政目标无法实现，行政行为产生不良后果的可能性。这种风险存在于行政活动的各个环节，包括决策、执行、监督等。行政风险具有普遍性、复杂性和不确定性等特点。在现代社会，随着公共事务的日益复杂化和多元化，行政风险的管理显得尤为重要。

行政风险的来源是多方面的，主要包括政策风险、法律风险、操作风险、市场风险和道德风险等。政策风险是指由于政策制定和调整的不确定性带来的风险，如政策变动可能导致行政行为失效或产生负面影响。法律风险则是指行政行为违反法律法规而引发的法律责任问题。操作风险是指由于行政执行过程中的失误、操作不当或技术故障等引起的风险。市场风险则与宏观经济环境、市场波动等因素相关，可能对行政活动的开展造成不利影响。道德风险则涉及行政人员的职业道德和职业操守，可能因个人利益驱动而损害公共利益。

为了有效应对行政风险，行政主体需要建立一套科学的风险管理体系。这包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等环节。风险识别是指通过系统的方法识别出行政活动中可能存在的风险因素。风险评估是对识别出的风险进行量化或定性分析，以确定其发生的可能性和影响程度。风险应对则是根据风险评估的结果，采取相应的措施来降低风险发生的可能性和影响。风险监控则是对风险应对措施的实施效果进行跟踪和评估，以确保风险得到有效控制。

在行政风险的管理过程中，行政主体还需注重内部控制的建立和完善。内部控制是行政主体为保护资产安全、保证财务报告的可靠性、遵循法律法规和实现行政目标而采取的一系列措施。通过内部控制，行政主体可以规范行政行为，提高行政效率，降低行政风险。此外，加强行政人员的培训和教育，提高其风险意识和应对能力，也是防范行政风险的重要手段。总之，行政风险的管理是一个系统工程，需要行政主体从多个层面进行综合施策。

二、行政风险的类型及特征

(1)行政风险类型多样，主要包括政策风险、法律风险、操作风险、市场风险和道德风险等。政策风险主要源于政策制定和调整的不确定性，如政策变动可能导致行政行为失效或产生负面影响。法律风险则涉及行政行为是否符合法律法规，可能因违反法律法规而引发法律责任问题。操作风险是指行政执行过程中的失误、操作不当或技术故障等引起的风险，如信息处理错误、流程设计缺陷等。市场风险与宏观经济环境、市场波动等因素相关，可能对行政活动的开展造成不利影响。道德风险则涉及行政人员的职业道德和职业操守，可能因个人利益驱动而损害公共利益。

(2)行政风险具有以下特征：首先，行政风险具有普遍性，几乎存在于所有行政活动中。无论是政府部门、事业单位还是企业，都可能面临行政风险。其次，行政风险具有复杂性，风险因素众多，涉及政策、法律、市场、技术等多个领域。这使得行政风险的管理变得复杂且具有挑战性。再次，行政风险具有不确定性，风险的发生时间和影响程度难以预测，给风险防范和应对带来困难。此外，行政风险还具有动态性，随着社会环境、政策法规和行政活动的变化，风险因素和风险程度也会发生变化。

(3)行政风险还具有以下特点：一是风险后果的严重性，行政风险可能导致行政目标无法实现，甚至引发社会不稳定。二是风险影响的广泛性，行政风险不仅影响行政主体自身，还可能波及到社会公众、企业和其他利益相关者。三是风险防范的长期性，行政风险的管理需要长期、持续的努力，不能一蹴而就。四是风险防范的系统性，行政风险的管理需要从制度、组织、人员等多个层面进行综合施策。五是风险防范的动态适应性，行政风险的管理需要根据风险变化及时调整策略和方法。

三、行政风险的识别与评估

(1)行政风险的识别是风险管理的第一步，其目的在于系统地识别出可能对行政活动造成影响的潜在风险。例如，某地方政府在推进一项基础设施建设项目时，通过风险识别过程发现，项目面临的主要风险包括施工过程中的安全事故、资金链断裂以及政策变动带来的风险。据统计，在过去的五年中，该地区基础设施建设项目中有超过30%的项目因风险识别不足而遭遇延误或失败。具体案例中，某施工企业在未充分识别和评估地质条件风险的情况下，导致项目施工过程中发生重大事故，造成人员伤亡和巨额经济损失。

(2)行政风险评估是对识别出的风险进行量化或定性分析，以确定其发生的可能性和影响程度。在风险评估过程中，通常会采用定量的方法，如故障树分析（FTA）、风险矩阵等工具。例如，某市在制定一项环保政策时，通过风险矩阵评估发现，该政策面临的最大风险是公众接受度低，可能引发社会不满和抗议活动。评估结果显示，该风险发生的可能性为70%，影响程度为高。据此，政府采取了一系列措施，如加强公众沟通和宣传教育，以降低风险。

(3)行政风险的识别与评估是一个动态的过程，需要不断更新和完善